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质量体系内审活动指导书

一、审核概论：

基本定义、环境管理体系、质时管理体系审核的定义；

二、审核准备：

1.明确审核目的，

2.文件审核，

3.确定审核范围，

4.制定审核计划，

5.组成审核组，

6.编制检查表；

三、第一阶段审核：

1.环境管理体系文件审核。确认环境管理体系文件符合标准的各项要求，确认组织的方针、重要环境因

管素、目标指标、管理方案及控制程序的一致性，体系的实施可以实现环境方针和目标；

2.环境因素的识别与重要环境因素的评价程序，评价过程的记录与结果；

3.登录的法律法规的适用性和全面性，以及环境法律法规获取、识别程序的实施情况；

4.内审及管理评审过程。

四、第二阶段审核：

1.各级管理者职责的实施；

2.体系各部门运行情况的符合性和有效性的查核；

3.环境因素的识别及重要环境因素评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪检查是否有重要环境因

素的遗漏；

4.目标指标、管理方案的实施的实现程序及各个管理程序实现情况；

5.监测、内审程序的实施情况，以及管理评审的实现情况和结果；

6.对重要环境因素控制的有效性，以及实施环境管理体系的绩效；

7.对环境法律法规及其他要求的遵守情况；

五、监督检查内容：

1.EMS要素的保持情况；

2.体系规定的相关方交流信息和投诉；

3.变更的文件化体系；

4.变更的体系覆盖范围；

5.认证标准中的核心要素在证书有效期内的监督检查中至少应覆盖一次。

六、实施审核：

1.召开首次会议；

2.现场审核；

3.确定不符合项和编写不符合报告；

4.审核结果综合分析；

5.末次会议；

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6.纠正措施及跟踪；

七、基本定义（1）

1.审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的

并形成文件的过程；

2.委托方：委托进行审核的组织；

3.受审核方：受审核的组织；

4.主题事项：特定的EMS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息。

5.审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；

6.审核组长：具备主持与从事审核资格的人员；

7.审核员：具备从事体系审核资格的人员；

8.技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员。

9.审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；

10.审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；

11.审核分析：将收集的审核证据与商定审核准则进行比较所得出的评价结果；

12.审核结论：审核员关于关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做

的论证；

13.认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。

14.认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构；

15.管理体系认正机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁的管理体系标准和体系所要求的其它

辅助文件对组织的环境管理体系进行认证的第三方机构（即与审核方无任何利益关系的机构）；

八、审核准则及类型：

1.环境管理体系审核：系统性、客观性、文件性；

2.环境管理体系标准；

3.环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件（内部环境管理法规）；

4.适用于组织的环境法律、法规敌其它要求（环境方针对遵守法律、法规作出了承诺）；

5.审核类型：第一方，第二方，第三方审核；

九、环境、质量管理体系审核方式：

1.查阅文件；

2.调阅记录；

3.与组织的管理者及操作人员面谈；

4.问卷；

5.现场观察；

6.代表性的抽样；

十、EMS（体系文件）审核要求

1.具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；

2.具备了开展审核活动所需的充足资源；

3.能取得受审核方的充分合作；

十一、审核准备明确审核目的：

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1.确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性；

2.验证受审核方E