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《证券基础知识》证券从业资格考试期末综合测试

（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制

度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《格林斯潘法》

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和

未来发展趋势。见教材第一章第三节，P26。

2、关于金融期货与金融期权的区别，下列说法错误的是（）。

[2011年3月真题]

A、一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，

可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

B、一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

C、金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权

的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利

D、金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的

权利与义务存在着明显的不对称性

【参考答案】：B

【解析】本题考核的是金融期货与金融期权的区别。一般而言，金

融期权的基础资产多于金融期货的基础资产，故B项说法错误。

3、下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。

A、按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

B、投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C、具有变现性强、流动性强的特点

D、管理严格

【参考答案】：A

【解析】股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。

股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。按基金投资

的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

各国政府对股票基金的监管都十分严格。

4、对契约型基金认识正确的是（）。

A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通

过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机

构

C、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大

D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西

亚等国家和地区十分流行

【参考答案】：A

5、下列证券交易市场中，属于场外交易市场的是（）。

A、伦敦证券交易市场

B、纽约证券交易市场

C、纳斯达克证券交易市场

D、法兰克福证券交易市场

【参考答案】：C

【解析】C选项的纳斯达克证券交易市场是场外交易市场，其他都

是证券交易所市场。

6、普通股票和优先股票是按（）分类的。

A、股东享有的权利

B、股票的格式

C、股票的价值

D、股东的风险和收益

【参考答案】：A

【解析】普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同。

普通股票享有管理的参与权，而优先股票不具备；再者优先股票拥有按

照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利，普通股票只有在优先股

股息分派完毕后才能进行分红；公司破产时，优先股的剩余财产分配权

要早于普通股。

7、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债

券可以分为（）。

A、固定利率债券与可变利率债券

B、单利债券与复利债券

C、固定利率债券与累进利率债券

D、贴现利率债券与浮动利率债券

【参考答案】：A

8、普通开放式基金份额属于（）。

A、上市证券

B、非上市证券

C、公司证券

D、私募证券

【参考答案】：B

【解析】凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非

上市公众公司的股票属于非上市证券。

9、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层

出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。

A、证券市场一体化

B、投资者法人化

C、金融创新深化

D、金融机构混业化

【参考答案】：A

【解析】在