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《证券从业资格》阶段测试卷

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、基金管理人的权利不包括（）。

A、运作和管理基金资产

B、保管基金资产

C、代表基金行使股东权利

D、获取基金管理人报酬

【参考答案】：B

【解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：（1）按

基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。（2）获取基金管理

人报酬。（3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。（4）有关法律

法规规定的其他权利。

2、以下关于股票的说法，正确的有（）。

Ⅰ．股票是一种虚拟资本，无价证券

Ⅱ．股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等

Ⅲ．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

Ⅳ．同种类的每一股份具有不同权利

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：B

【解析】股票是一种有价证券．它是股份有限公司签发的证明股东

所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相

等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，

同种类的每一股份具有同等权利。

3、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在

（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：A

【解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应

当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

4、关于A级债券特点说法正确的是（）。

I.A级债券是最高级别债券，本金和收益的安全性最大

II.受经济形势影响程度较小

III.收益水平低，筹资成本低

IV.经济状况变化比利率变化更为重要

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、II、III

D、I、III、IV

【参考答案】：B

【解析】对A级债券来说，利率变化比经济状况变化更为重要。

5、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法

规的规定，因被中国证监会依法撤销证券

资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职

责的，证券公司应当按照有关监管要

求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ.停业

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤销

Ⅳ.破产

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【参考答案】：C

【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，

证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产

管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因

不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，

资产管理合同应当对此作出相应约定。

6、基金起源于（）。

A、英国

B、日本

C、德国

D、美国

【参考答案】：A

【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末19世纪初产

业革命的推动下出现的。

7、上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有

（）。

Ⅰ．境外上市是否符合中国证监会规定

Ⅱ．境外上市方案

Ⅲ．境外上市计划

Ⅳ．上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：B

【解析】境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下

事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会

的规定；(2)境外上市方案；(3)上市公司维持独立上市地位承诺及持续

盈利能力的说明与前景。

8、某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场

的（）。

A、财富再分配功能

B