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２０２２年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》押题卷（一）

115050

第题单项选择题（每题分，共题，共分）下列每小题的四个选项中，只有一项是

最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、关于非交易过户的说法错误的是（）。

A、继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请

B、对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具

的生效法律文书

C、对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认

的生效离婚协议

D——

、对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台全国慈

善信息公开平台完成公示的证明材料

2、当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责

令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到

（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

A36

、；

B312

、；

C612

、；

D624

、；

3、下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。

A、接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷

B、认真阅读并签署风险揭示书

C、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等

D、监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况

4、证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于

（）。

A20%

、

B50%

、

C40%

、

D30%

、

5、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取

自律监管措施或纪律处分。

A、保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B、股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

C、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大

D、违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

6、关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是（）。

A、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险

1/35

基金

B、风险基金由证券交易所理事会管理

C、风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同中国证券投资基

金业协会规定

D、证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用

7、我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。

A、直接营销；委托证监会

B、间接营销；委托证监会

C、间接营销；委托证券经纪人

D、直接营销；委托证券经纪人

8、下列关于风险管理的政策和机制说法，错误的是（）。

A、证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予

的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动

B、风险指标应当经公司各部门、分支机构至经理层、董事会，对汇总后指标的执行情况进

行监控和管理

C、证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审

批路径。新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告

D、证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理

的有效性

9、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其

保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责

任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，釆

取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责

任人釆取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

A1250

、；

B1260

、；

C2450

、；