四月证券从业资格考试《证券基础知识》综合测试试卷（附答案及解析）.pdfVIP

四月证券从业资格考试《证券基础知识》综合测试试卷（附答案

及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券市场按横向结构关系，可以分为（）。

A、发行市场和交易市场

B、集中交易市场和场外市场

C、国内市场和国外市场

D、股票市场、债券市场和基金市场

【参考答案】：D

2、目前我国的基金全部是（）。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

【参考答案】：B

【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金

的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。

3、按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（）。

A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联

结型产品

C、收益保证型和非收益保证型

D、保本型产品和保证最低收益型产品

【参考答案】：A

4、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序

分配。

A、弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提

起任意盈余公积金

B、弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公

积金、提起公益金

C、弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余

公积金、支付股利

D、弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提

起任意盈余公积金

【参考答案】：C

5、普通股股票的主要风险是（）。

A、利率风险

B、信用风险

C、经营风险

D、财务风险

【参考答案】：C

6、目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。

A、HDR

B、HOR

C、HDT

D、HDY

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。

7、有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。

A、证券所代表的权利性质分类

B、募集方式分类

C、是否在证券交易所挂牌交易

D、证券发行主体的不同

【参考答案】：A

8、以下不属于社会公益基金的是（）。

A、福利基金

B、养老保险基金

C、科技发展基金

D、教育发展基金

【参考答案】：B

9、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者

配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实

行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。

10、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（）

A、上市证券

B、非上市证券

C、公募证券

D、私募证券

【参考答案】：D

【解析】此题考查私募证券的概念，注意与公募证券对比。

11、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和

结算服务的地方机构，称为（）。

A、中央登记结算公司

B、地方登记结算公司

C、交易所

D、交易中心

【参考答案】：B

12、根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（）。

A、政府债券和金融债券

B、政府债券和政府机构债券

C、政府机构债券和金融债券

D、信托投资基金

【参考答案】：A

【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第

二节，P9。

13、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，

全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自

公司成立之日起两年内缴足。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

14、证券交易所实行（）管