UOOC优课在线证券投资学继续教育学院测试第一章到第九章模拟期末考试知识要点考点.docx

正确答案：C

2.〔〕是股份公司公开发行的用以证明投资者股东身份和权益，并具以获得股息和红利的凭证

正确答案：B

3.投资三要素包括收益、〔〕和风险

A.A.主体

B.方式

C.目的

正确答案：D

4.哪个股票是以人民币标明票面价值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票？

正确答案：C

5.某居民6.2买入1000美元，以1:6.4卖出，则收益率为〔〕%，赚〔〕人民币。

A.3.225,200

B.3.125,200

C.3,225,325

D.3.125,325

正确答案：A

6.李某存入银行20000元，定期两，利率为1.98%。则该储户到期的实际收益是〔〕

A.633.6

B.800

C.396

正确答案：B

7.关于存款利率变动的影响，正确的选项是〔〕

A.利率上调会抑制银行贷款规模，减少流通中的货币量

B.利率上调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少

C.利率下调会吸收公民储蓄，使流通中的货币量减少

正确答案：D

8.平安性最高的有价证券是〔〕

A.股票

B.A.国债

C.公司债券

正确答案：B

9.股票是指股份签发的用以证明投资者股东的〔〕，并据以获得股息和红利的凭证

A.权利和义务

B.A.权利和权益

正确答案：C

10.按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和〔〕

A.外部股

C.高级股

正确答案：D

1.债券投资中的资本收益指的是_____。

B.买入价及卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价

C.买入价及卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价

正确答案：C

2.以下不属于股票收益来源的是_____。

B.股票股利

正确答案：D

3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。

A.4%

B.5%

C.6%

D.7%

正确答案：B

4.以下不属于系统风险的是_____。

A.市场风险

正确答案：C

5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。

C.公司长期债券

正确答案：A

6.以下关于证券的收益及风险，说法正确的选项是_____。

B.一般说来，收益越高，风险是越小的

C.投资者承当的风险越大，就必然能获得越高的收益

D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险

正确答案：D

7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。

A.所面对风险一样的情况下，投资者会选择收益较低的证券

B.所面对风险一样的情况下，投资者会选择收益较高的证券

C.当各证券预期收益一样时，投资者会选择风险较小的证券

正确答案：A

8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。

C.－1

正确答案：C

9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%则_____。

B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度

C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度

D.不能确定

正确答案：A

10.以下不是衡量风险离散程度的指标_____。

正确答案：D

1.证券监管原则不包括：〔〕。

A.公平原则

正确答案：B

2.〔〕是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

B.经济手段

C.行政手段

正确答案：A

3.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。

C.登记制

正确答案：B

4.场外交易市场及证券交易所的区别表现在_______。

正确答案：B

5.我国开展证券市场的八字方针中______是核心。

A.法制

C.自律

正确答案：D

6.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽一样，以下哪个不属于现有的主要监管模式〔〕

A.法定机构监管模式

C.自律模式

正确答案：D

7.〔〕要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏

正确答案：A

8.以美国、日本为代表的〔〕型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监视管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。

A.集中

正确答案：A

9.对证券交易所设立的管理模式不包括〔〕

B.注册制

C.登记制

正确答案：B

10.对〔〕的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监视。

正确答案：C

1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。

A.5%