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《证券从业资格》考试第二阶段调研测试卷

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的

是（）。

A、从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B、从业人员不能收受他人赠送的股票

C、从业人员可以以化名持有、买卖股票

D、从业人员可以直接持有、买卖股票

【参考答案】：B

【解析】《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、

证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人

员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定

限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收

受他人赠送的股票。故B项说法正确。

2、关于场内市场说法正确的是（）。

I.场内市场是指由交易所组织的集中交易市场

II.有固定的交易场所和交易时间

III.是全国最重要、最集中的证券交易市场

IV.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券

交易的有形场所

A、I、II、IV

B、I、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

【参考答案】：C

【解析】上述关于场内交易市场的说法都是正确的。

3、证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各项风

险资本准备之和的比例不得低于（）。

A、1

B、5

C、1.5

D、3

【参考答案】：A

【解析】证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各

项风险资本准备之和的比例不得低于150%。

4、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条

例》的规定，有下列（）情形之一的，责

令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元

以上60万元以下的罚款。

Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客

户担保账户内的资金、证券

Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、

证券被违法动用而未向国务院证券监

督管理机构报告

Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规

定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管

理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违

法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批

准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认

购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强

令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户

的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机

构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资

金、证券；资产托管

5、下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是

（）。

A、监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

B、证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公

告的情况进行监督

C、监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

D、监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

【参考答案】：B

【解析】《中华人民共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券

监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情

况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公

司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错

误

6、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和

100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和

10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬

为500万元，应付税金为500万元，则基

金资产净值