证券类应知应会复习测试题.doc

证券类应知应会复习测试题

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第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此，监管机构对其采取了监管谈话的措施，其原因是（）。

A.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实(正确答案)

B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

D.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

张三是某基金管理公司研究员，下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是（）。

A.张三想研究上市航空公司的盈利情况，通过某