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综合监督管理及考核办法

第一章总则

第一条为加强公司管理，完善公司内控制度，增强发现问

题的能力，纠正偏差，闭环控制，建立和完善公司综合监督及

考核体系，通过有效实施监督，提高公司的综合管理水平和执

行力，根据《公司综合监督管理及考核办法》，结合公司实际，

特修订本办法。

第二条公司所属各种管理事项及生产经营活动均属本办

法监督的范围。

第三条本办法适用于公司所属各部门及豫电公司。

第二章监督机构和人员

第四条公司党政负责人对公司综合监督工作负领导责任，

公司各分管领导对分管范围的综合监督工作负主要领导责任,

各部门第一责任人是综合监督工作的主体责任人，对本部门的

综合监督工作负有直接领导责任和监督责任。

第五条监察审计部是综合监督工作的主管部门，部门全体

人员是综合监督工作的具体实施人员。

第六条对综合监督人员的要求：

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（一）监督人员必须遵纪守法，忠于职守，坚持原则，秉

公办事，清正廉洁。

（二）监督人员要有相应的生产知识、经营知识、财务知

识、综合管理知识和能力及政治素养，具有一定的分析能力和

综合表达能力。

（三）监督人员必须熟悉与监督业务有关的规章制度。

（四）监督人员要认真主动开展监督工作，并对监督情况

作出记录，对存在问题提出监督建议。

（五）对于不能认真履行职责的监督人员，应对其提出批

评与警告，不能胜任监督工作的要调离监督部门。

第七条监督人员所办理的监督事项与本人或亲属有利害

关系的，必须回避。

第三章监督权限

第八条有权要求被监督对象提供与监督事项有关的文件、

会计资料及其它有关的材料，进行查阅。

第九条有权要求被监督对象就监督事项涉及的问题作出

解释或说明。

第十条监督人员在进行监督检查时，发现违规、违纪行为

时，有权要求被监督对象停止违纪行为，有权责令被监督对象

在调查期间不得变更、封存相关的财物。必要时监督人员可以

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封存可能证明违规违纪的文件、资料及其它有关材料。

第十一条有权建议相关部门暂停涉嫌严重违法违规违纪

人员的职务。

第十二条监督人员根据检查的结果，有权提出监督建议，

必要时做出限期整改的要求。

第十三条监督部门提出的整改要求，被监督对象必须执行

（如有意见必须以书面形式向公司主要领导反映）。监督部门提

出的监督建议，被监督对象无正当理由的，应当采纳。

第十四条如遇特殊情况或重大问题，监督人员有权直接向

公司领导报告。

第十五条监督人员有权列席被监督部门的有关会议。

第四章监督内容

第十六条对公司遵守、执行国家的政策法规、集团公司、

河南公司的规章制度情况进行监督，对公司的制度建设及制度

是否存在缺失或缺陷进行监督。

第十七条对公司资产经营、人力资源、燃料、物资、财务、

基建、行政、安全生产、多种经营等工作进行监督。

第十八条对公司有关人员履行职责情况进行监督，受理对

监督对象违规违纪行为的控告、检举及调查处理工作。

第十九条负责对监督对象提出监督意见，对存在问题提出

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监督建议，并填写《公司监督建议书》（见附表1），并督促监督

对象进行整改。

第二十条监察审计部每月5日前将上月的监督报表电子版

上报河南公司监察部，10日前完成纸质版上报。

第五章考核

第二十一条综合监督考核坚持“分级管理，分级负责；谁

主管，谁负责”的原则，综合监督考核纳入被监督部门（党支

部）全年党风廉政建设责任制考核。

第二十二条开展的专项监督工作也一并纳入综合监督考

核。

第二十三条综合监督发现的一般性问题，以下发