证券从业资格考试《证券基础知识》第一次月底检测（附答案及解析）.pdfVIP

证券从业资格考试《证券基础知识》第一次月底检

测（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得

基金托管资格的（）担任。

A、基金公司

B、商业银行

C、信托投资公司

D、实力雄厚的证券公司

【参考答案】：B

2、证券业协会性质上是一种（）。

A、证券监督机构

B、证券服务机构

C、自律性组织

D、证券投资人

【参考答案】：C

3、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

A、1

B、2

C、4

D、没有规定

【参考答案】：A

【解析】股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开

一次年会，必要时也可召开临时股东大会。

4、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联

结型产品

C、收益保证型和非收益保证型

D、保本型产品和保证最低收益型产品

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。

见教材第五章第四节，P196。

5、严格意义上的ETF最早出现在（）。

A、纽约证券交易所

B、多伦多证券交易所

C、伦敦证券交易所

D、芝加哥证券交易所

【参考答案】：B

6、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停

估值的情形是（）。

A、资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B、出现巨额赎回的情形

C、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

D、出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

【参考答案】：C

【解析】答案为C。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行

估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交

易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无

法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值。

7、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金

融资产的权利。

A、市场价格

B、买入价格

C、卖出价格

D、约定价格

【参考答案】：D

8、上证成分股指数也叫做（）。

A、上证综合指数

B、上证180指数

C、上证30指数

D、上证红利指数

【参考答案】：B

【解析】上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫做上证

180指数。

9、公债通常指的是国债和（）。

A、中央银行票据

B、地方政府债券

C、金融债券

D、政府支持机构债券

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章

第二节，P86。

10、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，

一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的

规定是（）。

A、无负债结算制度

B、每日价格波动限制

C、断路器规则

D、限仓制度

【参考答案】：B

【解析】每日价格波动限制是指为防止期货价格出现过大的非理性

变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦

达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托无效。

11、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票

发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A、上证30指数

B、深圳综合指数

C、上证综合指数

D、深圳成分股指数

【参考答案】：C

【解析】考生还应该了解深圳综合指数的计算方法：以在深圳证券

交易所上市的全部股票、以1991年4月3日为基期，以计算日股份数

为权数进行加权平均计算。

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