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证券从业资格《证券基础知识》第三次阶段测试含

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持

股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A、百分之三

B、百分之五

C、百分之十

D、百分之十五

【参考答案】：B

【解析】我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股

份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公

司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构

报告。

2、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的

（）。并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A、账面价值

B、清算价值

C、内在价值

D、票面价值

【参考答案】：C

【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不

同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。

3、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

A、会员证券商

B、非会员证券商

C、会员承销商

D、会员证券自营商

【参考答案】：B

【解析】证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进

行交易。

4、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设

立申请进行审查，决定是否批准设立。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国银监会

D、中国证监会

【参考答案】：D

5、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是

（）。

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000

万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券

自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于

人民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

【参考答案】：D

【解析】证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，

其他证券业务两种以上的，其净资本不得低于2亿元

6、在业务管理方面，国内证券公司都把（）作为重点发展的领域。

A、资产管理业务

B、承销业务

C、经纪业务

D、自营业务

【参考答案】：A

7、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A、债权人、优先股东、普通股东

B、债权人、普通股东、优先股东

C、普通股东、优先股东、债权人

D、优先股东、普通股东、债权人

【参考答案】：A

8、一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业

革命的推动下出现的。

A、德国

B、美国

C、英国

D、日本

【参考答案】：C

9、转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。

A、15

B、20

C、25

D、30

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教

材第七章第四节，P314。

10、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券

市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A、ETF

B、QDⅡ基金

C、LOF

D、保本基金

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129。

11、下列不属于记名股票的特点是（）。

A、便于挂失

B、股东权利归属于记名股东

C、可以一次或分次缴纳出资

D、转让相对简单，不受限制

【参考答案】：D

【解析】记名股票的特点有：①股东权利归属于记名股东；②可以

一次或分