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三月下旬证券从业资格考试证券基础知识能力测试（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、目前，我国台湾地区的存托凭证称为（）。

A、THR

B、TDR

C、HDR

D、HUR

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。

2、我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）

个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A、10

B、5

C、30

D、60

【参考答案】：C

3、定向发行又被称为（）。

A、公募发行

B、私募发行

C、招标发行

D、承购包销

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章

第一节，P211。

4、零息债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。

A、债券面临的风险大小及损失价值的可能性

B、债券的发行主体

C、付息方式

D、债券形态

【参考答案】：C

【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支

付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

5、国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。

A、信托投资公司

B、主权财富基金

C、国家开发银行

D、保险公司及保险资产管理公司

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第

一章第二节，P12。

6、投资者之所以买人看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价

格将会（）。

A、上涨

B、下跌

C、不变

D、无法确定

【参考答案】：A

【解析】买入看涨期权则有权在合同规定的日期以合同规定的价格

定的资产，若资产市场的价格超出协议价格，则投资者获益。

7、属于行政法规和部门规章的是（）。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《上市公司收购管理办法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《中华人民共和国刑法》

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P355。

8、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先

后顺序应是（）。

A、普通股东、优先股东、债权人

B、债权人、普通股东、优先股东

C、债权人、优先股东、普通股东

D、优先股东、普通股东、债权人

【参考答案】：C

【解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产

的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项

正确。

9、英国的第一家证券交易所最初主要交易（）。

A、公司债券

B、铁路股票

C、政府债券

D、公司股票

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的

现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P21。

10、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或

者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（）。

A、红筹股

B、外资股

C、法人股

D、H股

【参考答案】：A

【解析】注意，红筹股不属于外资股。

11、（）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。

A、亚洲债券

B、东亚债券

C、泛亚债券

D、太平洋证券

【参考答案】：A

【解析】考点：了解亚洲债券市场。见教材第三章第四节，P115。

12、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

A、当日的开盘价

B、当日的收盘价

C、上一个交易日的开盘价

D、上一个交易日的收盘价

【参考答案】：D

【解析】已知价计算法就是基金管