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私募基金管理人-外包业务控制制度2023--第1页
外包业务控制制度
第一章总则
第一条为了规范本合伙企业基金托管与运营外包业务，根据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金登记备案办法》、
《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等
法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度适用于本合伙企业及其管理的所有私募基金。
第三条本合伙企业合规风控部负责基金托管机构的选择、评定、
确认与监督管理。
第四条本合伙企业合规风控部负责运营外包机构的选择、评定、
确认与监督管理。
第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银
行或者其他具备托管资格的金融机构。
第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称
“外包机构）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值
核算、信息技术系统等业务的服务。
第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中
国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的
机构（简称基金销售机构）,为私募基金募集机构提供支付结算服务、
私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服
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务的机构。
第二章托管机构遴选与管理
第八条本合伙企业所管理的私募基金产品原则上都应选定托
管机构进行托管，如不进行托管的,应在基金合同中进行约定，并明
确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第九条本合伙企业合规风控部负责托管机构遴选工作,遴选工
作应主要核查以下内容：
(一）属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基
金注册地需保持一致；
（二）资质管理：托管机构需具备托管资质并应当符合相关规定；
（三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平；
（四）协议合规：本合伙企业及/或本合伙企业管理的私募基金和
托管机构必须签订标准的托管协议；
（五)内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范,有完
善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（六）团队配备：托管机构需设有专门基金托管部门，并配备专
业的托管团队；
（七）资金安全：托管机构需有安全保管基金财产的条件；
（八）场地安全：托管机构有符合要求的营业场所、安全防范设
施和与基金托管业务有关的其他设施。
第十条本合伙企业托管机构的评定流程如下：
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（一）筛选：在具有托管资质的商业银行或其他金融机构中进行
选择；
（二）前期需对托管机构进行全面了解和沟通,综合比较确定托管
机构；
（三）评估：根据托管机构提供的基础资料以及前期沟通了解掌
握的信息进行综合评估；
(四）选定：根据综合评估情况，选定托管机构。
第十一条托管机构选定后，托管协议中应最大可
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