六月证券从业资格考试《证券基础知识》第四次阶段测试含答案.pdf

六月证券从业资格考试《证券基础知识》第四次阶

段测试含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的

未来收入的现值。

A、市盈率

B、市净率

C、现值

D、必要收益率

【参考答案】：D

【解析】答案为D。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的

必要收益率计算出来的未来收入的现值。

2、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展

国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，

其中核心资本至少为总资本的（）。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

【参考答案】：B

【解析】熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势。见

教材第五章第一节，P152。

3、在证券市场中，较为重要的结构不包括（）。

A、发行人结构

B、品种结构

C、层次结构

D、交易场所结构

【参考答案】：A

【解析】证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量

比关系。证券市场的结构可以有多种，但较为重要的结构有：层次结构、

品种结构、交易场所结构。故答案为A。

4、按照（）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。

A、持有人权利的性质不同

B、权证的内在价值

C、基础资产的来源

D、行权的时间

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三

节，P179。

5、目前中国外汇交易中心人民币利率互换的互换期限从7天到

（）。

A、1个月

B、6个月

C、1年

D、3年

【参考答案】：D

【解析】考点：了解人民币利率互换的业务内容。见教材第五章第

二节，P173。

6、在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的

是（）。

A、浮动利率债券

B、优先股

C、普通股票

D、保值贴补债券

【参考答案】：B

【解析】购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损

害的是固定收益证券，如优先股票、债券。因为它们的名义收益率是固

定的，当通货膨胀率升高时，其实际收益率就会明显下降，所以固定利

息率和股息率的证券购买力风险较大。

7、（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地

或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A、红筹股

B、A股

C、蓝筹股

D、H股

【参考答案】：A

8、我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益

的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。

A、发行人

B、承销人

C、证券监管部门

D、投资者

【参考答案】：D

9、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场

（）。

A、同属发行人所在国家

B、同属另一个国家

C、分属不同国家

D、随意决定

【参考答案】：B

10、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。

A、无论是哪一种金融衍生工具。都会影响交易者在未来一段时间

内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金。就

可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变

动

D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来

价格(数值)的预测和判断的准确程度

【参考答案】：D

11、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

【参考答案】：B

【解析】此题要求考生掌握美式期权和欧式期权之间的区剐。A选

项中的美式期权可以在到期日