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项目风险评估与控制操作规程

一、引言

项目风险评估与控制是项目管理中的重要环节，旨在为项目团队提

供有效的风险管理措施，以确保项目能够在预定的时间、成本和质量

目标内顺利实施。本操作规程旨在规范项目风险评估与控制的流程和

方法，以提高项目的成功率和风险应对能力。

二、项目风险评估流程

1.项目风险识别

项目风险识别是通过团队会议、专家访谈、文件分析等方式，收

集项目相关信息，确定可能对项目实施目标产生不利影响的风险因素。

在风险识别过程中，重点关注项目范围、进度、成本、质量和

Stakeholder的相关要素。

2.项目风险分析

项目风险分析是对识别的风险进行定性与定量分析，评估其可能

性和影响程度，以确定关键风险。常用的工具包括风险概率与影响矩

阵、敏感性分析、专家判断等。分析结果应当注明风险的产生原因、

可能的影响以及其等级分类。

3.项目风险评估

在项目风险评估过程中，将定性分析和定量分析的结果综合考虑，

对项目风险进行综合评估，确定其排序和优先级。评估结果可采用风

险概率-影响分类矩阵、风险价值缓冲图等工具进行表达。对于排名靠

前的高风险，需要重点关注和制定相应的应对措施。

4.项目风险应对策略

根据项目风险评估结果，制定相应的风险应对策略。风险应对策

略主要包括规避、减轻、转移和接受等，以确保项目能够在面临风险

时做出正确的决策和行动。同时还应制定相应的应急预案，以应对可

能发生的重大风险事件。

5.项目风险监控与控制

在项目的整个实施过程中，需要对项目风险进行持续的监控和控

制。通过定期风险评估和风险监测，及时发现风险的变化和新出现的

风险。当风险超出阈值时，及时采取相应的控制措施，保证项目的进

度和质量目标。

三、项目风险评估与控制方法

1.SWOT分析

SWOT分析是一种常用的风险评估方法，通过分析项目的优势、

劣势、机会和威胁，识别项目面临的内部和外部风险。通过SWOT矩

阵展示风险的影响程度和产生原因，以便更好地制定风险应对策略。

2.FMEA分析

FMEA（失效模式与影响分析）是一种系统性的风险评估方法，

通过对项目过程和成果进行细致的分析，找出导致风险的潜在失效模

式，并评估其影响程度和概率。通过FMEA分析能够更全面地了解项

目的风险来源，以便采取相应的控制措施。

3.假设分析

假设分析是通过构建不同的假设情景，对项目实施过程中的风险

进行评估和控制。通过对各种可能情况的预测和分析，提前做好相应

的风险应对准备，降低项目面临的风险。

四、项目风险评估与控制的责任与义务

1.项目经理的责任

项目经理是项目风险管理的核心责任人，其职责包括对项目风险

进行全面识别、分析和评估，并及时制定相应的风险应对策略。项目

经理还要组织和推动项目风险的监控与控制工作，确保风险的及时应

对和处理。

2.项目团队成员的责任

项目团队成员要积极参与项目风险评估与控制工作，提供相关的

信息和数据，并在需求变更或风险事件发生时及时向项目经理报告。

团队成员还要按照项目风险应对策略的要求，执行相应的风险控制措

施，确保项目顺利实施。

3.项目Stakeholder的责任

项目Stakeholder作为项目的利益相关方，应提供必要的支持和资

源，配合项目经理进行风险评估与控制工作。Stakeholder还应及时提

供项目风险方面的意见和建议，促进项目风险管理水平的提升。

五、项目风险评估与控制的记录与报告

1.风险登记册

风险登记册是对项目风险进行记录和追踪的工具，包括风险描述、

风险等级、责任人、风险应对措施等信息。在项目实施过程中，应定

期更新和维护风险登记册，并将风险的实际发生情况进行记录。

2.风险报告

风险报告是对项目风险评估与控制情况的汇总和分析，包括风险

的识别结果、分析和评估结果、应对策略的实施情况等。风险报告应

根据需要定期向Stakeholder和相关部门进行发送和沟通，以提高项目

风险管理的透明度。

六、结论

项目风险评估与控制是项目管理的关键环节，能够有效识别和应对

项目实施中的风险，确保项目的成功交付。通过遵循本操作规程，在

项目实施过程中规范地开展风险评估与控制工作，项目团