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海因里希法则解析与现场实践

摘要：本文在阐释、解析海因里希法则和事故因果连锁论的基础上，提出

海因里希法则延伸理论，和以风险管理、违章隐患管理和事故管理为核心的HSE

管理观点。在实践中，分别针对风险形成、事故酝酿、事故发生三个阶段提出相

应可操作的实践性方法和措施，将风险管理工具充分融入到海因里希法则中，取

得了较好成效，为生产经营活动提供借鉴。

关键词：海因里希法则解析应用

一、海因里希法则解析与延伸研究

1.海因里希法则概念①

海因里希法则又称“海因里希安全法则”或“海因里希事故法则”，国际上把这

一法则叫事故法则，是美国著名安全工程师海因里希在对55万件机械事故统计

分析的基础上，于1941年提出事故发生的概率规律：即在机械事故中：死亡：

伤害事故：可记录事件=1：29：300。

该理论主要用于安全预警，预测事故发生发展规律：当可记录事件积累到

300件，或伤害事故时积累到29年时，就可能发生亡人事故。

2.海因里希事故因果连锁理论

海因里希事故因果连锁理论认为：伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，尽

管伤害可能在某一瞬间突然发生，却是一系列事件相继发生的结果。

海因里希把工业伤害事故的发生、发展过程描述为具有一定因果关系的事件

的连锁发生过程，即：

2.1人员伤亡的发生是事故的结果。

2.2事故的发生是由于人的不安全行为和物的不安全状态量的积累。

2.3人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的。

2.4人的缺点是由于不良环境诱发的，或者是由先天的遗传因素造成的。

3.杜邦公司对海因里希法则的研究

1965年，杜邦公司通过对大量不安全行为和不安全状态进行了统计分析和

研究，与事故发生率进行对比，得出这样的结论：

3.1可记录事件与未遂事件之间的概率关系为：

可记录事件：未未遂事件=1：10

3.2未遂事件与不安全行为和不安全状态之间的概率关系为：

未未遂事件：不安全行为和不安全状态=1：10

综合海因里希法则和杜邦公司研究成果，得出这样的结论：

亡人事故、伤害事故、可记录事件、未遂事件、不安全行不和不安全状态之

间的概率关系为：

亡人事故：伤害事故：可记录事件：未遂事件：不安全行不和不安全状态=1：

29：300：3000：30000

也可以近似地认为：

亡人事故：伤害事故：可记录事件：未遂事件：不安全行不和不安全状态=1：

30：300：3000：30000

4.我们对海因里希法则的理解

通过现场实践，我们对海因里希法法则（金字塔）有了进一步理解：

4.1不安全行为和不安全状态来自风险，且不安全行为和不安全状态是风险

没有得到有效管控而进一步演变的结果，在不安全行为和不安全状态的下一层

级，还存在风险这一层级（图1-1）。

图1-1海因里希法则延伸论示意图

4.2未遂事件、可记录事件、伤害事故和亡人事故是不可控的，可控的只有

不安全行为、不安全状态和风险。因此，要想降低事故发生的概率，必须从金字

底部入手，必须努力消除不安全行为和不安全状态，努力管控风险，才能减少亡

人和伤害事故，这是安全管理的出发点和落脚点

4.3海因里希法法则（金字塔）自下而上为包含关系。

二、海因里希法则现场实践探索与应用

目前，多数单位采用的事故削减战略是：将工作的重点放在金字塔的上部

1-2层，发生事故特别是发生亡人事故后搞大整顿、大检查、大整改，这种做法

虽然在防止同类事故的发生方面有一定效果，但安全生产整体效果并不明显，事

故发生概率并不能有效下降，杜绝事故就更加困难了。那么，如何降低事故发生

概率？采取什么样的方法有效降低事故发生概率，从而实现由被动应对向主动预

防转变？这些问题显得十分重要、非常迫切。

为有效降低事故发生率，保持企业持续平稳运行，研究绘制“海因里希金字

塔现场管理图”（图2-1），将HSE风险控制工具有效融入应用到以下三个方面，

进行认真实践探索：

①风险与危害因素管控（风险形成阶段）；

②人的不安全行为（含违章）与物的不安全状态（含隐患）管控；

③事故事件管理。

图2-1海因里希金字塔现场管理图

1.风险管控（风险形成阶段）

这个阶段处在海因里希金字塔最