1. 您所在位置：
  2. 网站首页
  3. 文档分类
  4. 中学教育
  5. 竞赛题

合规知识竞赛参考题——2024年整理.pdf

合规知识竞赛参考题——2024年整理.pdf

    1. 1、本文档共44页，其中可免费阅读14页，需付费20金币后方可阅读剩余内容。
    2. 2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
    3. 3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
    4. 4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
    查看更多

    》》》》》》历年考试真题《《《《《《

    合规知识竞赛

    一、单选题

    1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。

    A竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序

    B事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析

    C不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击

    D开户后对客户进行持续督导周期为三个月

    2、近年来监管趋势变化方向是（）

    A从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型

    B限制业务创新，服务覆盖面显著收紧

    C严格禁止券商专业化、特色化服务

    D不

    您可能关注的文档

    最近下载

    文档评论（0）

    tengda + 关注
    官方认证
    内容提供者

    该用户很懒，什么也没介绍

    咨询Ta 进入空间
    认证主体高新区腾达信息技术咨询中心
    IP属地河北
    统一社会信用代码/组织机构代码
    92130101MA7BH8N274

    1亿VIP精品文档

    更多 >

    相关文档

    更多 >