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合规管理年自查报告

合规管理年自查报告1

根据对照学习详细相映篇目，边学习边自查，边检查边整

改，从学习上、思想上、规章制度上、工作作风等方面自查自

纠，查缺补漏。根据《农业发展银行‘合规管理年’活动实施方

案》的要求，在各阶段的学习中不断加强业务能力和合规管理理

念，严格按照文件要求开展工作。

一、思想学习方面

我于20__年8月参加工作。对农发行的规章制度了解认识

不够，为了更好的融入到工作中去，借此合规管理年活动的开

展，我认真学习了相关规章制度的要求，一方面对工作有了全面

的了解；另一方面对农发行的规章制度、法律法规、操作规程树

立了正确的态度，在学、查、改的基础上，进一步加强合规管理

和风险防控意识。

在学习过程中，同时也暴露了一些问题：一时缺乏创新和举

一反三的能力，对于较为复杂的金融问题不能发现其根源；二是

重业务、轻学习，平时忙于业务，冲淡了防控学习的意识，通过

这次合规管理的学习，我发现业务知识必须通过学习提高加强，

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学习是工作的必备条件。

二、制度执行方面

我深刻认识到，防控风险对于银行有着重要的意义，工作的

开展必须围绕着规章制度执行，做到有法可依。作为一名银行员

工，坚持业务发展和风险防控稳步推进。通过强化内部管理约束

机制，合理办贷，严控风险。

在学习中我认识到了自己存在的不足，一方面对相关制度知

识的欠缺造成了风险管理上的不足，而随着对相关制度的不断学

习，逐步提高风险防控意识。贷款业务是风险防控的重点，通过

贷款相关制度的学习，作为一名信贷员我认识到了制度学习的重

要性。在贷款调查时做到了尽职尽责，贷款发放后及时跟踪检查

和管理，使资产安全性得到了进一步提升，流动性与效益性也有

了进一步的保障。

通过制度学习我认识到要时刻保持清醒头脑，思想上不能有

任何的懈怠，踏踏实实工作，任何违规违法的行为都是对集体，

对自己的不负责。相信在今后的发展中，随着对各项制度的学

习，合规意识的不断提升，最终成为一名合格的农发行员工。

合规管理年自查报告2

根据《中国农业发展银行武汉市__支行开展“合规管理年”

活动实施方案》的安排，“合规管理年”活动于9月转入第四阶

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段自查自纠阶段。

作为农发行的财务工作者，每天都要面对繁杂的财务管理、

日常报销、会计监督工作，分部门、分项目核算工作，财务预

算、计划执行情况的核算，各种财务票据的领取、规范化使用、

票据上报销毁工作，财务规范的贯彻落实等等，每一步、每一个

环节都不能出错，这就要求我们必须比其他部门更加严格的用合

规管理来规范自己，不但要合法操作，更要合规操作。具体来

说，我行会计结算部门从以下几个方面做好自查自纠工作：

第一、严格履行工作职责，规范业务操作流程。一是严格遵

守系统操作规定。系统非工作日开放的环境中，各机构只能查询

打印报表，不得办理业务；管理行要严格管理、加强指导，严防

由于操作失误导致主机业务数据调整现象发生。二是要加强IC

卡的使用管理，认真落实管理制度，严格执行分管分用。三是要

做到按时签退。四是要加强大小额支付系统管理，严格执、行操

作流程，及时接收来账和办理各类查询查复事项，防范操作风

险。五是认真做好反对洗钱的工作，及时处理大额回执，每个工

作日下午4点前，及时登录系统，查询辖内网点回执修改情况，

并督促网点将本日回执全部修改完毕。确保全年系统安全稳健运

行。

第二、不断完善制度规范建设，做好基础管理工作。一是完

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善财

会制度体系。在财务费用分配上建立以经营绩效为主导的分

配制度，加大按经营利润追加费用的比例。二是要加大制度执行

力度，严格按照财会操作规程办理各项财会事项，切实做到有令

必行，令行禁止。三是提高财会监督水平。加大检查辅导力度，

按季对辖属机构进行一次全面检查督导，同时继续做好坐班主任

短期交流工作，夯实发展基础。

第三、遵守党纪国法，执行廉政纪律。支行领导小组通过组

织观看学习廉政教育的系列短片和近期发生的金融大案要案，使

广大干部职工深刻认识到遵守党