一月上旬证券从业资格《证券交易》第一次冲刺测试卷（附答案）.pdf

一月上旬证券从业资格《证券交易》第一次冲刺测试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代

为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

A、成交说明书

B、买卖成交报告单

C、成交清单

D、委托说明书

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P79。

2、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的

管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、中国证监会

B、公司主要业务所在地证监会派出机构

C、公司住所地证监会派出机构

D、中国结算公司

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第

四章第三节，P130。

3、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。

A、资金账户

B、证券账户

C、结算账户

D、基金账户

【参考答案】：B

【解析】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。

4、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配

股提示性公告》。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：B

【解析】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。

5、买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状

态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A、价格优先

B、货银对付

C、公平公正

D、时间优先

【参考答案】：B

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，P281。

6、就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自

助式委托终端的（）。

A、便捷性和快速性

B、便利性和快捷性

C、多样性和广泛性

D、多样性和快捷性

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P126。

7、网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户

提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

A、互联网

B、移动通讯网络

C、互联网或移动通讯网络

D、以上都不正确

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。

8、不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务

有（）。

A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策

B、维护投资者和证券交易所的合法权益

C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D、派遣合格代表入场从事证券交易活动

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第一节，P14。

9、对于（）交易来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合

约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进

或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。

A、股票

B、基金

C、金融期货

D、金融期权

【参考答案】：D

【解析】金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让

活动。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”

或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格

向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。本题的最佳答案是D选项。

10、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应

当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低

于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：D

【解析】证券公司申请设立限定性集合资产管理计划的净资本不低

于人民币3亿元