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一月上旬证券从业资格《证券交易》第二阶段基础卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的债券

券种范围相同。

A、质押式回购

B、债券远期交易

C、债券期货交易

D、现券买卖

【参考答案】：D

2、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理

买卖证券从事经纪业务的（）。

A、证券公司

B、银行

C、基金公司

D、信托公司

【参考答案】：A

【解析】证券公司：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监

督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的

金融机构。

3、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（）计算的总

市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

【参考答案】：B

4、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（）。

A、融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的

证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B、信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及

客户归还的资金

D、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、

担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

【参考答案】：B

【解析】B项信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资

金结算；而信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

5、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将

客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券

从业资格，并处以（）的罚款。

A、1万元以上3万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

【参考答案】：A

【解析】答案为A。考查法规条例。

6、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失

的风险是（）。

A、技术风险

B、市场风险

C、管理风险

D、经营风险

【参考答案】：B

7、申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（）。

A、中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）

B、机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”

C、证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D、工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”

【参考答案】：B

8、（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义

务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益

的基本法律文书。

A、《证券交易委托规则》

B、《网上买卖规则》

C、《证券交易委托代理协议》

D、《证券全权买卖协议书》

【参考答案】：C

【解析】按我国现行的做法，投资者应事先到中国结算上海分公司

或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的

基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。这一关系的

建立过程包括签署《风险揭示书》和《客户须知》，签订《证券交易委

托代理协议》，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中

有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经

纪商双方权益的基本法律文书。本题的最佳答案是C选项。

9、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托

（）家境内证券公司进行证券交易。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所

委托3家境内证券公司进行证券交易。

10、债券回购业务参与者违规操作对