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证券从业资格证券基础知识基础题（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933

年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市

场发展的（）趋势。

A、证券市场一体化

B、金融机构混业化

C、证券市场网络化

D、金融风险复杂化

【参考答案】：B

【解析】1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消

了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的

终结，所以体现了金融机构混业化。

2、我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社

会发行。券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的

缴款金额，是一种国家储蓄债。

A、凭证式国债

B、记账式国债

C、赤字国债

D、非流通国债

【参考答案】：A

3、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内

的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。

A、国债

B、股票

C、基金

D、证券衍生产品

【参考答案】：A

4、资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。

A、股票股息

B、财产股息

C、资本损益

D、资本增值收益

【参考答案】：D

5、下列各项不属内幕信息的是（）。

A、公司分配股利或者增资计划

B、公司债务担保的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损

害赔偿责任

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的

25%

【参考答案】：D

6、某公司发行的每股普通股的市价为l6．B元，认股权证的每股

普通股的认购价购价格为15．2元，若转换比例为l0时，则该认股权

证的内在价值是（）元。

A、1.6

B、16

C、31

D、152

【参考答案】：B

7、持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数

额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A、百分之三

B、百分之五

C、百分之十

D、百分之十五

【参考答案】：B

8、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公

开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行

股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。

9、决定股票市场价格的是股票的（）。

A、票面价值

B、账面价值

C、清算价值

D、内在价值

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价

值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。

10、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按

一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产（）的过程。

A、公允价值

B、内在价值

C、市场价格

D、安全边际

【参考答案】：A

【解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负

债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。估值对象为

基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。

11、基金参与股指期货交易的目的是（）。

A、套利

B、套期保值

C、投机

D、增强市场流动性

【参考答案】：B

【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，

P142。

12、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批

准。

A、中国人民银行

B、当地政府