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股转系统权限开通知识测试及答案

一、单选题

1.股转三类合格投资者可交易的股票层级为（）。(3分)

·A.基础层

·B.创新层

·C.优先股

·D.精选层

【正确答案】D

2.个人投资者申请开通股转系统权限，不在资产认定范围内的资产是（）。(3

分)

·A.客户开立在我司的多个资金账户中的资产

·B.客户在银行购买的理财产品

·C.客户在我司开立的OTC账户内的资产

·D.客户证券账户内持有的优先股

【正确答案】B

3.某个人投资者一直未做过股票交易，但其为已挂牌3年的新三板挂牌公司

原始股东，并且其证券账户前10个交易日日均资产超过200万元，该客户

（）基础层股票交易权限。(3分)

·A.不能开通

·B.可以开通

【正确答案】B

4.基金子公司产品、私募基金产品申请开通股转一类合格投资者权限，需要

符合的要求是（）。(3分)

·A.募集资产200万元以上，投资经验2年以上

·B.账户内前10个交易日日均资产200万元以上，投资经验2年以上

·C.账户内前20个交易日日均资产200万元以上，投资经验2年以上

·D.可直接申请开通

【正确答案】D

5.个人投资者开通精选层股票交易权限需通过知识测试，测试成绩应不低于

（）。3分)

·A.60分

·B.70分

·C.80分

·D.90分

【正确答案】B

6.正常交易日，客户当日通过网厅办理股转二类合格投资者权限开通，显示

办成功，（）权限能够开通，开通的（）可以交易创新层股票。(3分)

·A.当日，当日

·B.下一交易日，当日

·C.当日，下一交易日

·D.下一交易日，下一交易日

【正确答案】B

7.不考虑法定节假日的情况下，客户星期六通过网厅办理股转二类合格投资者

权限开通，提交完成，（）权限能够开通，（）可以交易创新层股票。(3分)

·A.星期六，星期一

·B.星期日，星期一

·C.星期一，星期二

·D.星期二，星期二

【正确答案】D

8.（）的客户才可以通过网厅开通股转系统权限。(3分)

·A.年龄18岁

·B.18岁=年龄70岁

·C.18岁=年龄80岁

·D.18岁=年龄=80岁

【正确答案】C

9.客户身份证件已更新造成与柜台系统中留存的证件地址或有效期不一致，在

开通股转系统权限时应（）。(3分)

·A.只要柜台系统留存的身份证未过期就不影响

·B.要求客户必须临柜更新身份证件

·C.优先请客户通过网厅更新身份证件

【正确答案】C

10.不能通过网厅开通的股转系统权限是（）。(3分)

·A.股转一类合格投资者

·B.股转二类合格投资者

·C.股转三类合格投资者

·D.股转四类合格投资者

·E.两网及退市股票交易权限

【正确答案】D

二、多选题

11.股转一类合格投资者可交易股票层级包括（）。(5分)

·A.基础层

·B.创新层

·C.优先股

·D.精选层

【正确答案】A、B、D

12.符合开通股转三类合格投资者权限的个人投资者资产要求的有（）。(5分)

·A.申请权限开通前20个交易日，本人名下的证券账户和资金账户内的资

产日均人民币100万元以上。

·B.申请权限开通前10个交易日，本人名下的证券账户和资金账户内的资

产日均人民币100万元以上。

·C.申请权限开通前20个交易日，本人名下的证券账户和资金账户内的资

产日均人民币150万元以上。

·D.申请权限开通前10个交易日，本人名下的证券账户和资金账户内的资

产日均人民币150万元以上。

【正确答案】B、D

13.客户存在（）情况时需更新信息后才能通过网厅开通股转系统权限。(5分)

·A.柜台系统中留存的身份证信息与网厅开通股转权限时上传的身份证不一致

·B.客户在柜台系统中留存的手机号码已不再使用

·C.客户在柜台系统中无受