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法务风控合规
2022年工作总结
公司
汇报者:
年月日
1
附件
法务风控合规
2022年工作总结
一、2022年工作完成情况
(一)法律纠纷案件专项治理工作取得良好成绩,压存控
增效果明显。
XXXX年全年,公司法务人员共参与了XX次法律案件庭
审程序,共完成了XX起法律纠纷案件的结案工作,收回款
项XX万元,避免损失数额XX万元。XXXX年度公司新增案件
X起,全部为应诉案件,涉诉金额为XX万元。均为小型案件。
公司目前剩余存量案件仅剩XX起未审结。
公司发生的已审结未执结案件共计XX起,XXXX年度X
月份X起执行案已执行回款,目前剩余XX起执行案未执结,
有效推行了法律纠纷案件监督制度,严格执行了法律纠纷案
件包保责任制、重大案件督办分工制、重大案件督导会、法
律纠纷案件报表等制度,通过强化纠纷案件治理工作,不断
落实案件“压存控增、提质增效”专项行动方案,分解指标,
压实责任,切实创造诉讼价值,确保纠纷案件双降目标。
(二)全面风险管控专项提升工作取得显著成效。
根据XX公司的风险管控目标,公司全面推进内控与风
险管理体系建设,严格执行上级单位构建大风控的战略布
2
局,坚定不移抓住风险识别、评估和应对三个风险管理的核
心要件,充分辨识风险、理性评估风险、有效应对和化解风
险。
一是组织开展了公司XXXX年度风险评估工作。各部门
在业务层面上进行风险评估,对业务流程和规章制度进行了
全面梳理,收集和分析了经营生产过程中的风险信息,编制
了XXXX年度风险评估工作报告。二是,开展了公司相应业
务的风险辨识分析活动。对公司经营活动范围内的风险进行
了分析研判,紧盯重大风险事件,开展了重大风险的季度监
测工作;抓住重点领域风险进行检测,做好日常重大风险管
控,按季度汇报重大风险信息情况,研究制定了风险解决方
案。
三是组织各部门对公司在建XX项目进行了风险排查,
持续夯实风控基础、筑牢风控根基。公司各部门通过排查自
身业务板块,从不同维度纵深分析辨别在建项目可能存在的
风险,对风险进行了自评,针对排查的风险问题明确了整改
责任部门、责任人员、时间节点、整改方案和措施等,通过
公司项目重点风险源辩别确认清单与上级单位进行对接,落
实整改意见,消除经营风险。
四是对公司XX项目进行了风险体检,按照坚定不移坚
持预防控制为主、事后补救为辅的法治工作原则,深入项目
现场,及时出具了项目法律风险意见书。通过法务人员提前
3
介入项目前期开发,掌握第一手资料,及时配合市场开发工
作,从源头预防和控制风险,同时在项目建设过程中深入一
线,对在建项目进行风险体检,查看往来函件,询问潜在风
险,分析问题成因,协商解决措施,及时出具项目法律风险
意见书,为项目提供有价值的风控和法律服务,规避风险、
合规经营。
五是严格遵照意见,认真整改了相关风险,化解了部分
风险因素。对公司发展运营中存在的风险、问题和短板进行
了整改和完善,切实加强重大、重要风险的管控,严格落实
公司对重大项目、问题或者风险事件的整改落实意见,避免
同类重大风险事件的再次发生。
(三)内部管理稳步运行,合规管理不断健全。
公司全面跟进上级单位以全面风险管理为导向的内部
控制体系建设步伐,明确了各部门应完善的重点业务流程和
管理制度,确保了内控风险各项工作的实用性。XXXX年度,
公司法务共参与评审重大项目文件XX项,审查各类函件XX
份,出具律师函XX份,出具法律意见书XX份,共评审各类
合同协议等XX份。
一是内部控制与合规管理趋于常态化。公司业务部门在
风险管控领导小组统一管理下,协调配合、找准风险、评判
风险、化解风险,围绕公司重要业务活动流程、制度的梳理
和优化,完善了全面内控管理体系的执行、检查及改进,使
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