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证券从业资格证券市场基本法律法规：证券法（2）

证券从业资格证券市场基本法律法规：证券法

股票终止交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正

(3)最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

(4)公司解散或者宣告破产

债券暂停交易情形

(1)有重大违法行为

(2)发生重大变化不符合上市条件

(3)所募资金不按照核准的用途使用

(4)未按照募集办法履行义务

(5)近2年连续亏损

债券终止交易情形

有暂停交易中第(1)、第(4)项所列情形之一，经查实后果严重的;或

者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一，在期限内未能消除的，

另外，公司解散或者被宣告破产的

基金暂停交易情形

(1)发生重大变更而不符合上市条件

(2)违反国家法律、法规，证券监督管理机构决定暂停上市

(3)严重违反投资基金上市规则

基金终止交易情形

(1)不再具备法定的上市交易条件

(2)基金合同期限届满

(3)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

(4)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交

易的其他情形

信息公开概念

信息公开，也称信息披露，主要是指为发行人在发行市场、交易

市场依法向证券监督管理机构以及投资者报告自身经营、财产以及财

务等状况而设置一种制度

内幕交易行为

内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下

列行为：

(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的

证券

(3)知情人员或非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券

的行为

虚假陈述、信息误导行为的内容

虚假陈述和信息误导是指行为人对证券发行、交易及相关活动的

事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者有重大遗漏

的陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下，作出证券

投资决定的欺诈行为。

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括国家工作人员、新闻传播

媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、

证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券

监督管理机构及其工作人员。

虚假陈述行为包括：

(1)发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告

及其他文件中作出虚假陈述

(2)律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务

机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的

其他文件中作出虚假陈述

(3)证券交易场所、证券从业协会或者其他证券业自律性组织作出

对证券市场产生影响的虚假陈述

(4)发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性

组织在向证券监督部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述

上市公司采购的概念和方式

上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经

发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。实施收购行

为的投资者称为收购人，作为收购目标的上市公司称为被收购公司。

按照《中华人民共和国证券法》的规定，投资者可以采取要约收

购、协议收购及其他合法方法收购上市公司。采取要约收购方式的，

收购人必须遵守《中华人民共和国证券法》规定的程序和规则，在收

购要约期限内，不得采取要约规定以外的形式或者超出要约的条件买

卖被收购公司的股票。

采取协议转让方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同

被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。以协议方式收购上市公

司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该被收购协议向国务院证

券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。在未作出

公告前，不得履行收购协议。

收购要约

所谓收购要约是指根据《中华人民共和国证券法》的规定，通过

证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%

时，继续进行收购的，应该依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

依照规定发