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五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷(含答案)
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说()。
A、资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
B、资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
C、资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
D、资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
【参考答案】:B
2、龙债券利率的确定基准是()。
A、美国联邦基金利率
B、伦敦银行同业拆放利率
C、新加坡银行同业拆放利率
D、香港银行同业拆放利率
【参考答案】:B
【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲
国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长
期固定利率债券,或者是以美元计价,以伦敦银行同业拆放利率为基准,
每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3、有价证券是()的一种形式。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、货币资本
D、商品资本
【参考答案】:B
4、记名股票必须置备股东名册,其中()不是股东名册的必备事
项。
A、股东的姓名及住所
B、各股东所持股份数
C、各股东所持股票的编号
D、各股东可以卖出股票的日期
【参考答案】:D
【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期,股东何
时卖出股票由其自己决定。
5、按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。
A、上市证券与非上市证券
B、国内证券和国际证券
C、公募证券和私募证券
D、固定收益证券和变动收益证券
【参考答案】:C
6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为()、交易所交易的
衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。
A、内置型衍生工具
B、金融远期合约
C、金融期货
D、金融期权
【参考答案】:A
7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。
A、10万
B、100万
C、200万
D、500万
【参考答案】:B
8、操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所
得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、
证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节,P351。
9、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风
险准备。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】:B
【解析】考点:掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其
计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节,
P302。
10、我国创业板市场于()年10月23日在深圳证券交易所正式启
动。
A、2007
B、2008
C、2009
D、2010
【参考答案】:C
【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二
节,P216。
11、从2002年4月起,我国银行间债券市场实行准入()。
A、核准制
B、审批制
C、注册制
D、备案制
【参考答案】:D
【解析】答案为D。2002年4月,中国人民银行在全国银行间债券
市场实行准入备案制,进一步扩大了交易主体范围,也活跃了债券交易
的内容和程度。银行间同业市场交易类别主要包括:信用拆借、现券买
卖、债券回购和股票抵押贷款。
12、下列选项中,关于收入型基金叙述错误的是()。
A、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当
期的最大收入为目的
B、固定收入型基金的主要投资对象只有债券,因而尽管收益率较
高,但长期成长的潜力很小
C、收入型基金资产的
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