银行支行内控合规自查报告.pdfVIP

银行支行内控合规自查报告

银行支行内控合规自查报告1

今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务开展的新形势，积

极探究内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转

型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工

的合规意识、责任意识和风险意识。

一是推进检查目的的转型。随着内控制度的不断完善，直

观的显而易见的风险和破绽越来越少，以查错纠弊、堵塞破绽

为主要目的的传统合规检查，已经不适应业务开展的需要，该

行检查目的开场从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合

20xx年各部室检查方案，调整原来的业务检查目的，业务主

管部门组织尽职监视时施行操作风险评估，合规部门组织整体

移位检查时施行合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工

作时施行法律风险评估……从一系列的评价评估中，进步了

合规检查工作的时效性和针对性。

二是推进检查职能的转型。查找破绽，纠正偏向是内控

合规部门的职能，形式上监视，本质是效劳，检查职能由单纯

监视向监视、效劳并重转型。在发现各类业务问题的同时，该

行侧重观察内控制度的有效性，经营活动的效益性，以促进各

第1页共4页

支行不断完善自我约束机制，实现价值最大化。如在组织“内

控管理专项治理年”活动和“不标准经营整治”活动中，检查

人员与支行由检查与被检查的对立关系，转变为边检查、边纠

正、边辅导、边扶持的关系。

三是推进检查对象的转型。该行在抓好基层营业网点检查

的同时，积极从业务活动向管理活动、业务活动并重转型。如

在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中，通过对被审计人

职责履行情况的进展认定与评价，突出决策行为的合法性、经

营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性，进步了

管理者的才能，到达降低经营风险，进步管理效能与效率的

目的。

四是推进检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化

转型，屡次组织培训，进展“手把手”式的辅导，努力进步全

员利用内控合规管理信息系统的才能，每季度组织开展提取非

现场疑点线索，组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规

检查，实现了向信息化、自动化的转变，不仅进步合规检查效

率，节约合规检查本钱，也为业务数据的平安性提供了保障。

银行支行内控合规自查报告2

今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务开展的新形势，积

极探究内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转

第2页共4页

型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工

的合规意识、责任意识和风险意识。

一、推进检查目的的转型。

随着内控制度的不断完善，直观的显而易见的风险和破绽

越来越少，以查错纠弊、堵塞破绽为主要目的的传统合规检

查，已经不适应业务开展的需要，该行检查目的开场从查错纠

弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查方案，

调整原来的业务检查目的，业务主管部门组织尽职监视时施行

操作风险评估，合规部门组织整体移位检查时施行合规风险评

估，法务人员组织“六五”普法工作时施行法律风险评估……

从一系列的评价评估中，进步了合规检查工作的时效性和针对

性。

二、推进检查职能的转型。

查找破绽，纠正偏向是内控合规部门的职能，形式上监

视，本质是效劳，检查职能由单纯监视向监视、效劳并重转

型。在发现各类业务问题的同时，该行侧重观察内控制度的有

效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机

制，实现价值最大化。如在组织“内控管理专项治理年”活动

和“不标准经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检

查的对立关系，转变为边检查、边纠正、边辅导、边扶持的关

系。

第3页共4页

三、推进检查对象的转型。

该行在抓好基层营业网点检查的同时，积极从业务活动向

管理活动、业务活动并重转型。如在支行行长、副行长责任

(离任)审计工作中，通过对被审计人职责履行情况的进展认定

与评价，突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项

业务管理的合规性和风险性，进步了管理者的才能，到达降低

经营风险，进步管理效能与效率的目的。

四是推进检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化

转型，屡次组织培训，进展“手把手”式的辅导，努力进步全

员利用