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ⅩⅩ银行支行ⅩⅩ年度员工行为管理工作考核评价方案

为进一步提高ⅩⅩ支行员工管理工作水平，规范员工行为管理

考核评价内容，根据《中国ⅩⅩ银行关于实行员工行为管理责任制

的意见》（ⅩⅩ银发[2012]207号）、《境内分行ⅩⅩ年度员工行为管

理考核评价方案》(ⅩⅩ银办发[ⅩⅩ]336号)、《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ

分行ⅩⅩ年度员工行为管理工作考核评价方案》（ⅩⅩ银新办发[Ⅹ

Ⅹ]486号）、《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行营业部ⅩⅩ年度员工行为管理

工作考核评价方案》等相关制度规定，制定本方案。

一、考核评价的范围

按照“坚持量化评价，简化考核内容，注重过程管理与结果导

向相结合”原则，ⅩⅩ支行按照序时考核、季度考核相结合的方式

分别对辖属各部门及网点员工行为管理工作开展考核评价。

二、考核评价的指标及计分规则

（一）各网点考核评价指标及记分规则。

根据员工行为管理重点工作，ⅩⅩ支行序时对各网点进行考核。

考核评价包括管理制度落实情况（50%）、员工行为排查有效性（20%）、

和关键岗位人员交流轮岗率（10%）四项以及一项加减分指标，计分

规则如下：

1.管理制度落实情况（50%）。

该指标注重过程管理，考评包括网点“四位一体”班子对员工

行为管理工作研究分析情况、ⅩⅩ支行ⅩⅩ年度员工行为管理工作

计划执行情况、网点负责人谈话制度落实情况、网点年度员工行为

1

管理总结报告报送情况、“四项制度”执行情况、试用期考核执行情

况和“直线经理”责任制落实情况等内容。

得分=50-扣分值。扣分标准详见附件。

2.员工行为排查有效性（20%）。

该指标根据员工行为排查中发现确属异常人次与风险事件（案

件）数量的相对比值进行考评。

1

排查有效性=经核查确属异常人次÷风险事件（案件）数量。

指标采用目标考核方式，ⅩⅩ年考核目标值为0.4。实际比值高

于0.4的各部门及网点得满分（20分）；实际比值低于0.4的各部门

及网点，每低0.01扣0.5分。

3.二级支行领导班子建设完成率（20%）。

4.关键岗位人员交流轮岗率（10%）。

实际交流轮岗关键岗位人员÷应交流轮岗关键岗位人员×100%

得分=关键岗位人员交流轮岗率×100×10%。

5.加减分项目（5%）。

1根据我行风险管理系统对操作风险事件（案件）的分类，纳入考评统计的风险事件（案

件）包括案件与风险信息、监管处罚、柜面及ATM短款、信贷相关和其他操作风险事

件（如被诉纠纷等），其他如银行卡及电子渠道事件、基层机构营业中断事件和灾害

事件等，不纳入考评。

2

加减分项包含制度培训情况；企业文化建设、合规文化建设、

人文关怀等正面引导措施落实情况；因私出国（境）管理情况；

各支行、机关部室员工行为管理成功经验和优秀做法推广情况；员

工行为管理不到位导致的违规违纪情况及资料报送等情况。加减分

行项目得分上下限不超过5分（标准详见附件）。

（二）机关部室考核评价指标及记分规则。

营业部机关部室以季度为周期进行考核,主要考核各部室员工

行为管理工作任务落实情况，总分为100分（考核指标设置详见附

件）。

三、考核评价的方式及程序

（一）一级支行考核。

1.日常监测。根据考核方案规定的员工行为管理主要工作任务

及完成时限，营业部按季度对一级支行进行任务进程监测，年底组

织实施考核评价。

2.序时报送材料。根据考评方案要求，各一级支行在规定考评

时点报送考核材料，并在第四季度全面总结年度工作。

3.现场督导。结合日常监测及材料报送情况，营业部选定部分

支行进行现场考核评价。现场考核评价过程中，发现上报考核评价

材料与实际工作不相符的情况，按减分项扣减当年员工行为管理工

作考核评价得分。

4.考核评价。年底人力资源部会同监察部根据e-HR统计数据上

报材料和现场考评情况，按照考核方案进行考核评价。