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俄罗斯刑法中的犯罪概念

「论文来源」法制与社会发展

「论文期号」200002

「论文页号」

「论文分类」刑事法学

「论文作者」薛瑞林

「论文正文」

一犯罪概念是刑法上最主要的范畴之一。俄罗斯立法的一个重要传统就是从刑事法律

上提供犯罪概念的一般定义。这种作法始于19世纪20年代。依照1822年版的《刑罚与

感化法典》，犯罪是“法律用刑罚威吓所禁止的行为”。（注：〈苏〉库兹涅佐娃等主编：

《刑法》（总则），莫斯科大学出版社1993年版，第87页。）以后，俄罗斯虽然经历了

社会制度的更迭，但这一传统被延续下来。正是在这个意义上，诺沃谢洛夫指出，俄罗斯

联邦新刑法典（1996年）也不能例外，它的第14条规定就是例证，即“本法典以刑罚威

胁所禁止的罪过地实施的危害社会的行为”是犯罪。（注：〈苏〉科扎钦克等主编：《刑

法》（总则），莫斯科大学出版社1998年版，第77页。）

另一方面，恰如黑格尔指出的，传统“并不仅仅是一个管家婆，只是把她所接受过来

的忠实地保存着，然后毫不改变地保持着并传给后代。”相反，传统是在变异中得以发展

和继承的。就这方面而言，1822年和1842年版的《刑罚与感化法典》、1903年《刑法典》

提供的是犯罪概念的形式定义，1919年《苏俄刑法指导原则》、1922年和1926年《苏俄

刑法典》规定的是犯罪概念的实质定义，1958年《刑事立法纲要》和1960年《苏俄刑法

典》则从犯罪的实质内容和法律特征的结合上来把握犯罪的一般概念，并把它建立在社会

主义法制原则基础上。1996年《俄罗斯联邦刑法典》规定的犯罪概念虽然也强调犯罪的社

会危害性和犯罪的法律属性的统一，但它与前者已有了明显的区别。以上变异实际上就是

一种转化。不过，这种转化不是把立法传统抛弃掉，而是根据新的价值取向并通过对传统

的犯罪规定进行选择、改造和发展来实现的。

依照俄罗斯刑事立法和刑法理论，犯罪是一种行为，人的思想和“赤裸的故意”，即

意图实施某种行为无论如何不好，只要没有外化为行为，就不认为是犯罪行为。俄罗斯学

者认为，人的行为具有主客观两个方面的属性：从主观上看，人的行为是受认识、意志因

素支配的心理过程；从客观上看，人的行为是由其身体的一系列的动作或静止组成的。人

的行为乃是主客观两个方面属性的统一、并具有两位一体性。这里所说的主观和客观存在

于统一整体的范围内。主观意味着积极性的源泉，客观则说明它处在行为人的意识之外，

并且不以行为人为转移。因此，它们之间的相互联系不同于内部与外部之间的联系。

由于1996年《俄罗斯联邦刑法典》第14条表述行为的术语是沿用的，因此，关于对

行为的不同理解也被继承下来。一些学者认为，行为是作为和不作为的类概念。就字面上

的含义而言，行为是用来说明犯罪行为的外部表现方式，即作为或不作为。（注：〈苏〉

伊格纳托夫等主编：《俄罗斯刑法》（总则），莫斯科大学出版社1998年版，第54页。）

另一些学者则认为，行为概念不仅包括作为或不作为，而且还包括作为或不作为造成的损

害结果。后者的理由在于，对行为的文理解释和对它的系统解释是不一致的。通过对刑法

典总分则规范的系统解释，行为包括结果也是必然的。（注：〈苏〉库兹涅佐娃等主编：

《刑法》（总则），莫斯科大学出版社1993年版，第82页。）显然，第二种理解不拘泥

于词的原意，而是立足于立法上的规定。

此外，在俄罗斯刑法学界对行为还有广义和狭义的理解。依照广义的理解，行为这一

术语的内容包括犯罪的全部组成部分，即包括犯罪的外部与内部方面以及客体、主体。广

义理解的实质是用行为来说明整个犯罪。（注：〈苏〉伊格纳托夫等主编：《俄罗斯刑法》

（总则），莫斯科大学出版社1998年版，第54页。）按照狭义的理解，行为仅是犯罪构

成客观方面的一个必要要件，并且直接同作为或不作为相联系。针对前述两种不同的理解，

诺沃谢洛夫曾发表了令人深思的意见。他指出，“无论强调行为同侵害内部方面有何等的

密切联系，也无论对行为作出如何的限定（精神病人实施的行为不具有刑法意义），但实

质始终是：在这些场合，行为这一术语只包括人的作为或不作为，并作为犯罪这个整体的

独立部分同犯罪的其他组成部分（主观方面、客体等）发生相互关系。”（注：〈苏〉科

扎钦克等主