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省属企业境外投资监督管理办法

总则

第一条为加强省属企业境外投资监督管理，推动省属企业提升国际化经营水平，有效防范境外风险，参照《中央企业境外投资监督管理办法》（国务院国资委令第35号）等精神，结合省属企业实际，制订本办法。

第二条本办法所称省属企业是指XX省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）根据XX省人民政府授权，依法履行出资人职责的企业。

第三条本办法适用于省属企业及其各级独资、控股或有实际控制权的子企业。

第四条本办法所称境外投资，是指省属企业直接或者间接通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

境外机构是指省属企业为了开展境外业务在境外设立的企业、办事处等机构。

第五条省国资委以管资本为主加强监管为原则，对企业境外投资履行下列监督管理责任：

制定省属企业境外投资监管相关制度，包括投资项目负面清单，并负责组织实施和监督检查；

指导企业建立健全境外投资发展战略和相关制度；

监督管理企业境外投资、境外国有资产经营管理重大事项，组织协调处理境外企业重大突发事件；

组织开展境外违规投资经营责任追究工作；

省国资委依法履行的其他职责。

第六条省属企业是境外项目的决策主体、执行主体和责任主体，在境外投XX履行以下职责：

制定企业国际化发展战略规划和相关制度；

建立健全企业境外投资监督管理制度以及风险防控体系；

研究制定企业境外投资负面清单；

组织实施境外投资项目监管等相关事项；

组织开展境外投资检查与审计；

按照职责进行责任追究。

第七条省属企业从事境外投资应遵循以下原则：

（一）战略引领、国际竞争。服务国家和XX省发展战略和产业政策，符合企业整体发展战略规划，利用两种资源、两个市场，积极参与国际竞争与合作。

（二）聚焦主业、拓展市场。境外投资原则上应考虑主业投资项目，并以提升市场、品牌、技术等拓展能力为重要目标。

（三）风险控制、注重效益。重视整个投资周期中政治、法律、经济、技术等方面的风险识别、预警和处置等；在项目选择和运营过程中注重效益因素，同时注意风险和效益的平衡。

（四）依法合规、稳妥投资。境外投资业务在开展过程中应做好境外投资事项的分析、论证、尽职调查、报批等工作，同时注重项目所在地国家的法律法规，依法、合规、稳妥地开展境外投资和运营。

（五）规模适度、合理融资。境外投资应选择规模与企业管理和融资能力相匹配的项目，投资过程中应选择多种融资方式，降低自有资金比例。

（六）授权运营、全程监管。境外机构按照各自章程和合同约定在各自经营范围内或企业授权范围内运营，企业组织定期检查和考核，满足条件的应纳入企业考核体系。

第八条省属企业开展境外投资，应确保经营活动全流程、全方位合规，全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。

境外投资监督管理体系建设

第九条省属企业应将国际化发展战略纳入企业整体发展战略，并据此制定国际化经营规划，形成“国际化战略-国际化经营规划-年度境外投资计划-境外项目投资决策”环环相连的战略管控机制。

第十条省属企业应建立健全覆盖境外业务全过程的管理制度体系，应包括以下内容：

投资应遵循的原则；

管理部门、职责和管理流程；

决策机构职责和流程；

负面清单；

信息化管理；

风险防控体系；

退出机制；

投资项目后评价；

境外机构监督和管理；

外派人员薪酬设计、激励机制、人员委派机制、岗位履职管理等内容；

违规经营投资责任追究。

原则上没有上述制度，不得开展境外投资。

第十一条省属企业应建立与国际业务相适应的决策流程和相关工作流程，明确各个阶段责任单位、职责、完成时限，同时明确每个环节的决策负责人，包括项目机会研究、项目建议书、尽职调查、投后管理、项目监督、信息反馈等环节。

第十二条省属企业应结合境外投资类别、投资规模，下属企业规模、管理能力和风险控制能力等因素向下合理授权，并明确授权追责机制。原则上特别监管类和确有必要开展的非主业投资项目不得向下授权，同时向下授权投资决策的企业管理层级不超过两级。境外投资项目应根据授权层级由企业董事会决策。

第十三条省属企业应加强境外投资基础信息管理，建立完善投资管理信息系统，提升投资管理信息化水平，对境外投资情况进行全面全程的动态监控和管理。

第十四条省国资委建立投资管理信息系统，企业应按规定将年度境外投资计划、境外投资项目实施情况通过信息系统及时报告省国资委。

第十五条省属企业应建立全过程风险防控体系，包括但不限于如下内容：

制定风险识别和防控方案；

风险的预警和处置方式；

应急预案的制定和演练；

重大风险事项上报。

第十六条省属企业应采取多种方式防控风险，包括