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公司合规管理办法

第一章总则

第一条为全面推进法治公司建设，防范合规风险，为公司平

稳健康可持续发展提供有力保障，根据国家相关法律法规结合公

司实际特制定本办法。

第二条本办法适用于公司及所属分子公司。

本办法所称所属分子公司，是指公司直接出资设立的全资和

控股的公司。

第三条本办法所称合规是指公司和员工的经营管理行为符

合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国

际条约、规则等要求。

本办法所称合规风险，是指公司、员工因不合规行为，引发

法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影

响的可能性。

本办法所称合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以公

司和员工经营管理行为为对象，开展包括组织建设、制度制定、

风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培

训、合规保障等有组织、有计划的活动。合规管理是公司法治建

设的重要内容。

第四条合规管理应坚持以下原则：

（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、

各所属分子公司和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督

全流程。

（二）落实责任。把加强合规管理作为公司主要负责人履行

推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，

明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。坚决不

以违规为代价追求商业机会、经营效益，对违规行为零容忍。

（三）协同融合。业务由谁主管，合规由谁负责，各部门、

各所属分子公司分别负责各自经营管理和业务范围内的合规管

理工作。合规管理应当与法律风险防范、监察、审计、内控、风

险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）独立客观。严格依照法律法规等规定对公司和员工行

为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受

其他部门和人员的干涉。

（五）统筹兼顾。充分结合外部环境及合规风险特点，统筹

兼顾板块业务发展需要，搭建符合公司及板块发展实际的合规管

理工作体系。

第二章机构与职责

第一节公司

第五条公司坚持全员合规的理念。全体员工履行以下合规

职责:

（一）依法合规履行本岗位职责，履职过程中主动识别、报

告、处置合规风险；

（二）掌握并遵守各项法律、法规和合规制度要求，对自身

行为的合规性承担直接责任；

（三）主动接受合规培训，加强合规学习，自觉抵制并主动

举报违规行为；

（四）法律法规及公司规章制度规定的其他合规职责。

第六条公司董事会的合规管理职责主要包括：

（一）批准公司合规管理战略规划、基本制度和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系建立与完善；

（三）决定公司合规管理负责人的任免和公司合规管理牵头

部门的设置和职能；

（四）研究决定公司合规管理有关重大事项；

（五）按照权限决定有关违规人员的处理事项。

公司另有规定的，按照相关规定办理。

第七条公司经理层的合规管理职责主要包括：

（一）根据公司董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）批准公司合规管理具体制度规定；

（三）按照权限研究决定公司合规管理委员会上报的合规管

理有关事项；

（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规

人员进行责任追究或提出处理建议；

（五）经公司董事会授权的其他事项。

第八条公司设立合规管理委员会，作为公司经理层下设的

议事协调机构，与公司法治建设领导小组合署，负责组织领导和

统筹协调公司合规管理工作，其主要职责包括：

（一）根据公司董事会决定，落实公司合规管理体系建设要

求，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（二）审议公司合规管理年度报告；

（三）研究决定公司合规管理有关事项，必要时提请公司经

理层审议；

（四）批准公司合规管理工作计划；

（五）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（六）指导、