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金融机构培训计划

第一篇:《反洗钱培训计划》

2014年反洗钱培训计划

为使公司职员较好地掌握有关

反洗钱制度、规定，全面提高公司职员业务素质，明确学习

目的、学习重点，使公司职员更好的适应公司发展的需要，

特制定本培训计划：

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一、制定年度、季度、月、日的

学习计划

针对重点，既有理论学习，又有

实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织一次

学习讨论，按月组织实施。

二、下发学习提纲，突出学习重

点

针对业务需要，由简单至复杂，

进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。

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三、学习内容：

1、什么是洗钱。

2、洗钱的特征。

3、洗钱的过程。

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4、洗钱的方式。

5、洗钱的危害性。

6、金融机构反洗钱的义务。

7、金融机构反洗钱工作的主要

法律法规有哪些？

8、一个《规定》、两个《办法》

从什么时候开始施行？

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9、金融机构反洗钱工作的三项

原则。

10、金融机构反洗钱工作的四项

主要制度。

11、哪些支付交易属于可疑支付

交易。

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12、哪些支付交易属于大额支付

交易。

13、金融机构反洗钱工作中保存

记录制度的内容。

14、金融机构开展反洗钱工作是

否会违反必威体育官网网址义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利

益？

15、金融机构不履行反洗钱义务

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所必须承担的法律责任。

16、提供执法客户尽职调查时应