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法律尽职调查清单

第一部分公司基本文件

一、公司基本情况

1.公司组织性文件

（1）公司经过必威体育精装版年检的企业法人营业执照正、副本，若未参

加或者未通过年检的原因，则书面说明原因。

（2）由公司保存的公司章程、章程实施细则或其他有关公司组

建及改组的文件（包括但不限于对该等文件的历次修改和补充）。

（3）公司及下属子公司设立至今的工商档案（由市场监督管理

局保存的全部工商底档）。

（4）公司的验资报告，包括但不限于设立时的验资报告、历次

资本变更的验资报告及有关资产评估报告（以实物资产认缴出资的）。

（5）公司历次股权变更的相关决议和协议，并说明履行情况。

（6）公司的组织结构图。

（7）公司目前使用的印鉴情况说明（包括但不限于公章、合同

章等所有印鉴）并附印鉴留样。

（8）公司设立的分支机构及对外投资情况（包括非法人分支机

构、100%持股企业、控股企业、参股企业等）。

（9）公司资质证书，包括但不限于房地产开发企业资质证书。

2.公司股东文件

（1）公司各股东的基本情况。各法人股东现行有效的企业法人

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营业执照（正、副本）、公司章程、最近年度及截止上月末的资产负

债表，自然人股东请提供身份证等证明文件，并填写其基本情况。

（2）公司出资协议或股东协议（包括公司设立时的出资协议、

股东协议，以及历次对该等协议的修改和补充情况，及现时有效的出

资协议、股东协议）。

（3）公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相

互持有股权、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、

是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）。

（4）股东所持有的公司股权是否设置质押。如设置，请提供有

关主合同、质押合同和质押登记文件。如无，请提供注册地工商局的

证明。

（5）股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等

其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的书面说明和相关

材料。

（6）股东股权是否存在委托持股的情况。如存在，请提供该等

情形的书面说明和相关材料，包括以受托人身份持有股权的委托协

议。

（7）股东股权是否存在委托表决情形，如存在，请提供书面说

明和相关材料。

（8）任何限制股东权利（包括投票权或分红权）的协议或文件。

（9）除上述提及的协议外，公司与各股东签订的其他任何协议。

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二、重大债权债务

1.重大债权

公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文

件），上述合同的履行情况。

2.重大债务

（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登

记文件）。

（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含

担保登记文件）。

（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）。

（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件。

3.其他融资合同

与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同。

4.或有债务

（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文

件。

（2）公司关于对外担保情况。

三、重大合同（已经结算的建设合同不需要提供）

一般包括但不限于以下几类：

1.项目建设合同

（1）工程合同

总包合同、分包合同、设计合同、监理合同、市政管线合同、土

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石方、护坡合同、与工程施工相关的合同、公司关于合同履行状况的

书面说明及合同款支付台账等。

（2）采购合同

机电设备采购合同、其他各项重大设施、设备及材料采购合同等。

（3）安装合同

电梯/附体安装合同、强/弱电工程安装合同、其他安装合同等。

（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管

理等）。

（5）以上合同根