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XX公司2018年度风险管理报告（模本）

一、2017年度全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作计划完成情况

1.简要说明本单位2017年度全面风险管理工作计划完

成情况（请按附件格式6-1填写）（企业管理部）

2.本单位董事会（或类似权力机构）对年度工作的评价

及全面风险管理工作取得的主要成效。（审计部）

（二）企业重大风险管理情况

1.介绍本单位风险管理的做法、经验和成效。（企业管

理部）

2.逐一简要说明2017年度重大风险的管理情况（请按

附件6-2格式填写）。（销售分公司、设备管理部、安全环保

部、企业管理部）

简要说明2017年本单位重大风险的管理情况。有具体数

据的，尽量以数据说明。

3.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生

后的影响、解决方案及今后的应对措施（请按附件6-3格式

填写）。（销售分公司）

（三）建立健全全面风险管理体系有关情况

1．重大事项风险评估情况

简要说明本单位重大投资、重大兼并收购、重大重组改

制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（或类

似权力机构）决策中是否采纳评估意见等情况。

2．风险监控机制建立及运行情况（企业管理部）

简要说明本单位将风险管理纳入战略规划与年度经营

计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立与执行情况，

重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重

大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情

况。

3.开展风险检查工作情况（所有部门、销售分公司）

简要说明本单位以问题为导向，对所属单位开展安全环

保、两金占用、业务合同、债务管理、物资采购等风险检查

的有关情况。

4.风险管理评价或考核工作情况（企业管理部）

简要说明在本单位开展风险管理工作评价考核的范围、

标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况；

各单位与二级单位一把手签订风险管理责任书情况；本单位

建立健全风险事件责任追究机制情况。

5.专项风险管理情况（企业管理部）

分项目简要说明本单位业务领域开展专项风险管理的内

容、主要措施、进展、取得成效等情况；本企业开展宏观经

济与行业专项研究情况。

6.风险管理信息化有关情况（企业管理部）

简要说明在本单位风险管理信息系统的建设及运行情况。

7.风险管理对标工作情况（企业管理部）

简要说明本单位在全面风险管理领域开展对标工作情况。

说明本企业选取的对标企业、设计的对标指标、对标结论等

情况。

8.风险量化管理工作情况（企业管理部）

简要说明在本单位开展风险量化分析、建立关键风险指

标（KRI）、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等

情况。

9.风险管理文化建设情况（企业管理部）

简要说明本单位在开展风险管理宣传培训、内外部交流、

强化全员风险意识，提高员工风险素质，促进风险管理文化

与业务发展相融合等情况。

二、2018年度企业全面风险管理工作有关情况

（一）2018年度企业全面风险管理工作计划

1.本单位董事会（或类似权力机构）对本单位2018年

度全面风险管理工作提出的工作要求。（审计部）

2.本单位2018年度全面风险管理工作计划。应将全面

风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切

实将风险管理与日常经营管理融为一体。（企业管理部）

（二）风险评估情况

1.结合经营目标，简要描述本单位2018年面临的主要

内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体

研判和简要分析。（企业管理部）

2.简要说明本单位开展风险管理初始信息收集、整理情

况以及风险事项库的构建情况。（企业管理部）

3.企业开展2018年度风险评估的范围、方式及参与人

员等有关情况。（企业管理部）

4.参照国资委2018年风险分类表（附件1），使用《国

电电力风险评估工具》（附件2），列示本单位2018年度评估

出的重大风险。（企业管理部）

5.本单位2018年度重大风险同2017年度相比的变动情

况及原因。（企业管理部