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工贸行业企业监管检查工作指引

一、抽查事项

（一）以主要负责人为核心的“一岗双责”安全生产责任制

建立和落实情况

（二）重大安全风险辨识清单及管控情况

（三）自主建立安全管理体系情况

（四）安全生产教育培训情况

（五）安全生产投入情况

（六）事故报告和统计分析情况

（七）安全生产工作考核和检查情况

二、检查内容和方法

（一）以主要负责人为核心的“一岗双责”安全生产责任制

建立和落实情况

1.检查安全生产责任制是否覆盖生产经营管理全过程：①查

看安全生产责任制中关于主要负责人、有关分管负责人和部门责

任是否具体明确；②与相关人员谈话，了解其对自身安全生产责

任的了解。

2.检查主要负责人和有关分管负责人安全生产工作履职情况。

与主要负责人和有关分管负责人谈话，了解其研究、部署、检查安

全生产工作情况。

3.检查安全生产管理机构设置和安全管理人员配备情况。查

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看企业是否按照法规要求及主营业务安全风险状况，设置与企业

生产经营相适应的安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人

员。

（二）重大安全风险辨识清单及管控情况

检查安全风险掌控情况：①查看是否依据行业风险特点，进行

分级分类管理；②查看本年度安全生产工作计划，是否开展风险

辨识管控，建立风险辨识清单；③查看是否建立重大安全风险管

控台账，掌握重大安全风险情况；④与主要负责人和有关分管负

责人谈话，了解单位重大安全风险掌握情况。

（三）自主建立安全管理体系情况

1.检查安全管理体系建立完善情况：①查看相关文件制度，检

查是否建立安全管理体系；②查看安全生产管理体系的运行控制、

过程督查、总结反馈、持续改进等管理过程相关记录，验证体系是

否有效运行；③与分管安全负责人、安全管理相关部门负责人谈

话，了解对企业安全管理体系运行掌握情况。

4.检查部署建立安全管理体系情况：①查看本年度工作计划，

是否对建立并运行安全管理体系进行部署；②查看年度检查计划

和记录，是否对建立并运行安全管理体系进行督促检查。

（四）安全生产教育培训情况

检查开展安全生产教育培训情况：①查看是否有开展安全生产

培训的工作计划；②是否按照计划对开展安全生产培训。

（五）安全生产投入情况

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检查安全生产投入使用计划编制情况，查看年初是否编制安全

生产投入使用计划，明确费用投入的项目内容、额度、完成期限、

责任部门和责任人等。

（六）事故报告和统计分析情况

1.检查事故报告情况：①查看企业事故台账，是否存在台账不

全的情况（与厅事故统计台账进行对比）；②查看事故是否按规定

报送。

5.检查吸取事故教训情况：①查看安全生产工作会议记录或

部署文件，对典型事故或较大及以上事故是否及时吸取教训，督

促下属单位举一反三，落实整改措施；②查看事故内部追责情况。

对重大及以上事故，是否依据生产安全事故调查报告和内部奖惩

制度进行追责。

（七）安全生产工作考核和检查情况

1.检查安全生产工作考核情况：①查阅安全生产考核制度和