2024年基金从业资格考试易错题.doc

基金从业资格考试易錯100題

1.如下不属于金融市场的是（B）

A.上海黄金交易所

B.北京石油交易所

C.中国外汇交易中心

D.银行间同业拆解中心

2.如下属于投资概念的描述，錯误的是（D）

A.投资未来收益具有不确定性

B.投资者期望投资回报应当能赔偿资金被占用的時间

C.投资者期望投资回报应当能赔偿预期的通货膨胀率

D.投资的产出会不小于投入

3.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）

A.票据市场

B.黄金市场

C.艺术品市场

D.外汇市场

4.有关企业型基金，如下表述錯误的是（B）

A.基金投资者是基金企业的股东

B.根据基金协议成立

C.在法律上具有独立法人地位的股份投资企业

D.企业设有董事会，代表投资者的利益行使职权

5.有关基金与银行储蓄存款的差异，如下表述錯误的是（B）

A.基金管理人必须定期披露基金投资运作状况，银行则不需要

B.银行储蓄的目的客户是保守型客户，基金目的客户是激进型客户

C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定

6.某基金企业為了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（D）

A.在交易方面，給该基金提供优先的成交机会

B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究员调研获得的深度汇报，优先向该基金管理人提供

7.私募基金管理人向中国基金业协会申請登记需要申报的信息，下列描述錯误的是（A）

A.高级管理人利害关系人的基本信息

B.管理基金基本信息

C.股东或合作人基本信息

D.高级管理人员基本信息

8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C）

A.依法撤销

B.持有人大会解雇

C.持续2年亏损

D.依法取消基金管理资格

9.申請开展基金销售业务的机构应（B）

A.缴纳风险抵押金

B.制定完善的资金清算流程

C.具有符合资质的投资管理人员

D.获得注册所在地人民银行分支机构的同意

10.某基金企业不负有监管职责的从业人员甲发現我司销售部门员工乙有商业贿赂行為，甲最佳行為是（D）

A.无需积极向监管机构提供违法违规线索

B.无需举报违法行為，但假如有关监管部门对此进行调查要予以配合

C.立既向上级部门或者监管机构汇报

D.应当及時制止并向上级部门或者监管机构汇报

11.基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用

A.基金销售协议

B.理财服务协议

C.基金协议

D.基金资产托管协议

12.某基金交易员卖出某股票時操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并导致基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（C）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不合法的证券交易活动。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

B.Ⅰ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.

D.Ⅱ.Ⅲ.

13.基金托管人发現基金管理人的投资指令违反基金协议步，对的的做法是（D）

A.应告知管理人后再执行投资指令

B.应汇报中国证监会并按其规定处理

C.应在执行指令后立既汇报中国证监会

D.应当拒绝执行，立既告知基金管理人，并及時向中国证监会汇报

14.有关基金经理的任职条件，如下描述錯误的是（D）

A.获得基金从业资格

B.近来3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政惩罚

C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

D.具有2年以上证券投资管理经历

15.不属于基金从业人员职业道德修养措施的是（D）

A.对的树立基金职业道德观念

B.积极参与基金职业道德实践

C.深刻领会基金职业道德规范

D.接受所在机构的业务培训

16.有关基金职业道德，如下表述錯误的是（D）。

A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的详细化

B.是基金从业人员在長期的基金职业实践中所形成的职业行為规范

C.是基金从业人员职业道德规范的简称

D.是一般社会道德、职业道德的总和

17.有关基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本规定，如下錯误的是（B）。

A.持证上岗

B.具有本科以上学历

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

18.有关公平看待客户的說法，如下选项錯误的是（A）。

A.在基金发生巨额赎回時，优先满足个人投资者的赎回申請

B.在进行投资分析、提供投资提议、采用投资行动時，应当公平地看待所有客户

C.尊重所有客户

D.不能由于基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

19.有关基金认购与基金申购的区别，如下表述对的的是（C）。

A.认购份额有封闭期，申购份额确认当曰可以赎回

B.认购费一般高于申购费

C.认购份额要在基金协议生效時确认，申购份额一般在T+2曰之内确认

D.认购一般是按未知价申