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证券股份有限公司因私出国（境）管理规定

第一章总则

第一条为进一步加强和规范公司干部、员工因私出国（境）的

管理，根据中央和集团有关文件精神，结合公司实际，制定本规定。

第二条因私出国（境）是指因私事出国（境），主要包括：探

亲、访友、继承财产、旅游和其他非公务活动等事项。

第三条人力资源总部是公司外事归口管理职能部门，负责公司

员工因私出国（境）管理工作。

第二章因私出国（境）人员管理

第四条公司对因私出国（境）人员实行分类管理：对于管理权

限内的各级干部和机要涉密人员（包含已调离涉密岗位实行脱密期管

理的人员），实行备案与审批制度；其他员工因私出国（境），如需

公司提供相关证明材料，也须履行相关审批程序。

第五条根据干部管理权限及《证券股份有限公司涉密人员管理

办法》，公司须向公安机关登记备案下列人员：

1、公司总部内设部门副职、营业部总经理助理及以上职级的现

职人员；

2、公司机要涉密人员，包括正式员工和已调离涉密岗位实

行脱密期管理的人员；

3、全资子公司董事、监事和高级管理人员；

4、公司委派的（参股或控股）子公司的董事、监事和高级

管理人员。

第六条登记备案的内容以公安机关规定的为准，主要包括：姓

名、性别、出生日期、身份证号码、户口所在地、工作单位、现任职

务、主管部门等。

第七条人力资源总部负责向公安机关进行备案人员的登记报

备工作。登记备案人员的基本情况发生变化的，应及时变更相应报备

内容。登记备案人员不再属于登记备案范畴的，应及时撤销备案，其

中，实行脱密期管理的人员，须待脱密期满后方可撤销报备。

第八条根据有关法规，有下列情形之一者，不批准其出国（境）

申请：

1、刑事案件的被告人和公安机关、人民检察院或者人民法院认

定的犯罪嫌疑人；

2、人民法院通知有未了结民事案件不能离境的；

3、出国（境）后可能对国家造成危害或者对国家利益造成重大

损失的；

4、公司及集团纪检监察部门、审计部门、必威体育官网网址部门正在进行有

关案件调查的对象；

5、提供虚假证明材料的；

6、有移民、滞留不归等可疑迹象的；

7、其他情形不宜出国（境）的。

第三章证件管理

第九条公司对备案人员的因私出国（境）证件实行集中管理，

备案人员应及时将证件交由人力资源总部统一保管。

公司高管的因私出国（境）证件按照集团外事管理规定由集团党

委组织宣传部集中保管。

第十条上交因私出国（境）证件种类:

1、因私护照；

2、因私港澳通行证；

3、因私台湾通行证。

第十一条人力资源总部应建立因私出国（境）证件管理台账来

进行证件的信息登记、管理。因私证件的借出和收回均须登记在案，

由领证人、还证人签字确认。

第十二条新备案的人员，应在接到人力资源总部通知后的10

个工作日内上交因私出国（境）证件。因遗失或未办理相关证件者，

需出具承诺函，其中遗失证件者需出具出入境管理局的挂失函件。

第十三条新办理证件、出国（境）返回或领取出国（境）证件

后因故未出国（境）的，应在10日内将证件交回人力资源总部。其

中，涉密人员从出入境管理局获取因私出国（境）证件后，应在5个

工作日之内交至人力资源总部。回国（境）后需办理销签手续的，如

销签时间超过10天，则由旅行社出具办理销签的时间证明，在销签

后三日内交回证件。

第十四条涉密人员因私出国（境）回国返回后，应在10日内

填写《因私出国（境）人员回国报告书》上交至人力资源总部。

第十五条公司涉密人员因私出国（境）证件不慎丢失的，应向

公司出具书面报告，说明丢失情况，人力资源总部协助办理相关注销

手续。

第十六条对逾期未上交或拒不上交因私出国（境）证件的，人

力资源总部将对其进行批评教育或诫勉谈话，并报告其分管领导；诫

勉谈话后1个月内仍未上交证件者视为情节严重，将给予组织处理，

并在六个月内停止受理其再次因私出国（境）的申请。