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2023年第8期

是绿色虹吸还是绿色涓滴：

低碳试点政策对绿色技术创新的邻里效应研究

傅芳宁李胜兰*

摘要：绿色技术创新是实现绿色低碳发展模式的关键力量，是协调经济增长与环境保护的关键因素，而在绿色

转型过程中各地发展不均衡不一致现象逐渐显现。文章将低碳城市试点政策作为一项准自然实验，基于2005—2018

年中国沪深股市A股上市公司的绿色专利数据，采用空间双重差分模型检验了该试点政策对绿色技术创新的邻里效

应及内在机制。研究发现，试点政策在促进本地绿色技术创新的同时，遏制了邻地绿色技术创新水平，且遏制作用主

要体现在绿色发明专利申请上；城市创新能力越强、绿色发展程度越高，试点政策对邻地绿色技术创新的遏制作用越

突出，这就造成了“以邻为壑”的不平衡局面。传导机制上，试点政策通过推动产业结构升级和吸引外商直接投资促

进了本地绿色技术创新，通过抑制邻地产业结构升级并挤出邻地外商直接投资遏制了邻地绿色技术创新。邻里效应

分解进一步表明，试点政策对邻近控制组城市绿色技术创新具有显著遏制作用，而处理组城市之间表现出正向溢出

效应。文章对进一步完善相关低碳政策、促进地区绿色技术创新平衡发展提出了可行建议。

关键词：低碳试点绿色技术创新邻里效应空间双重差分法

DOI：10.19592/j.cnki.scje.401494

JEL分类号：Q55，Q56，Q58中图分类号：F124

文献标识码：A文章编号：1000-6249（2023）08-115-19

一、问题提出

中共十九大报告中明确提出，我国社会主要矛盾在经济发展新常态下已经转变为人民日益增长

的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。“新矛盾”的准确定位修正了传统经济学单一增

长目标的缺陷，揭示了新发展理念对经济、社会与自然三大系统并重关系和地区均衡公平发展的要

求。为实现经济增长与环境治理的齐头并进，应对气候变化给自然界造成的严重广泛破坏，中华人

民共和国国家发展和改革委员会于2010年开展低碳省区和低碳城市试点工作，随后依次于2012年

和2017年扩增试点城市。低碳城市试点工作启动后，各试点城市均根据自身的资源禀赋、经济发展

水平和技术优势等出台了具有当地特色的“低碳城市试点工作实施方案”，且绝大部分方案明确了通

过推动技术创新来促进城市低碳发展。绿色技术创新是实现绿色低碳发展模式的关键力量，是协调

*傅芳宁，清华大学社会科学学院，E-mail：ffn22@mails.tsinghua.edu.cn，通讯地址：北京市海淀区双清路30号清华大学，邮编：

100084；李胜兰（通讯作者），中山大学岭南学院，E-mail:lnslsl@mail.sysu.edu.cn，通讯地址：广东省广州市海珠区135号中山大学南

校区。感谢匿名审稿人及责任编辑的建设性意见，作者文责自负。

基金项目：本文受国家社会科学基金重点项目“完善绿色生产和消费的法律制度和政策导向研究”（20AZD092）资助。

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是绿色虹吸还是绿色涓滴：低碳试点政策对绿色技术创新的邻里效应研究

经济增长与环境保护的关键因素（Magat，1978），中国在这方面可以形成很多新的经济增长点。低碳

城市试点政策促进了试点城市内绿色技术创新（徐佳、崔静波，2020），然而不同地区绿色技术创新发

展不均衡不一致现象逐渐显现，面对环境治理和绿色转型问题，各地区不能独善其身，联防联治与区

域协同发展是提高我国绿色发展水平的重要着力点（董直庆、王辉，2019；刘金山等，2022）。因此，本

文从绿色技术创新视角出发，通过考察低碳试点政策的邻里效应对我国地区绿色发展不均衡现象进

行深入分析，为我国后续完善相关低碳政策与全面协调推进绿色技术创新提供理论依据，为有效缓

解社会主要矛盾提出可行建议。

早期对传统环境政策的研究阐述了其对绿色技术创新的跨区域效应，即环境政策不仅能通过

“创新补偿效应”及“成本效应”影响当地的绿色技术创新，还会对附近区域的绿色技术创新产生作用

（Listetal.，2003；Acemogluet