集团2022“合规管理强化年”工作实施方案.pdfVIP

集团2022“合规管理强化年”工作实施方案

为深入贯彻学习法治思想，落实全面依法治国前瞻部署，持续

提升局依法合规经营管理水平，根据国务院国资委《关于进一步深化

法治央企建设的意见》要求和中央企业“合规管理强化年”工作部署会

议精神，结合集团“合规管理强化年”工作实施方案以及局“十四五”前

瞻规划、“十四五”法治建设专项规划等文件要求，制定本方案。

01、总体思路

认真贯彻落实党的历次全会精神，以法治思想为指导，按照国

务院国资委关于进一步深化法治央企建设总体部署，以打造治理完善、

经营合规、管理规范、守法诚信的一流法治央企目标为引领，以“破

局、超越、展亮点”为工作要求，全面总结合规管理工作，通过一年

时间，突破重难点问题、补齐短板，健全合规管理体系、强化合规管

理意识、培育合规文化，逐步形成职责分工更加明确、机制运行更加

顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系，推动

局及局属各单位依法治企能力水平进一步提升，持续推动全局在“十

四五”期间实现高质量发展，助力局实现“一核心、两跨越、三并跑”

前瞻目标。

02、工作原则

(一)融入中心，服务大局。紧密围绕局“一核心、两跨越、三并

跑”前瞻目标，牢固树立全局意识和系统观念，将合规管理全面融入

国企改变、转型升级、海外经营等重点任务上，充分发挥服务、支撑

1

和保障作用。

(二)全面覆盖，突出重点。将合规要求覆盖各业务领域、总部各

部门、各单位、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，强化对重

点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。

(三)各司其职，协同联动。筑牢合规管理“三道防线”，各部门、

各单位在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合，确保合规

管理体系运行通畅，合规风险得以有效防范。

(四)强化责任，力求实效。把加强合规管理纳入企业主要负责人

履行推进法治建设第一责任人职责重要内容。建立全员合规机制，明

确治理层、经理层、业务层的合规职责，加大监督评价力度，确保有

效落实。

03、重点任务

(一)健全组织体系

1.完善治理层合规管控职能

局及局属各单位治理层合规管控职能的完善，重点要从各级企

业的董事会、监事会、合规与风险管理委员会的合规管理职能上着手，

进一步明确相关机构在合规管理组织体系中的职能定位以及管理职

责。

(1)董事会。局各级董事会是本单位合规管理工作的领导机构，

主要合规管理职责包括：批准企业合规管理基本制度和年度报告、推

动完善合规管理体系、决定合规管理负责人的任免、研究决定合规管

理有关重大事项等。

2

(2)监事会。局各级监事会是本单位治理层负责监督董事会合规

管理职责履行的监督机构，主要合规管理职责包括：监督董事会的决

策与流程是否合规、监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

等。

(3)合规与风险管理委员会。局各级董事会下设的合规与风险管

理委员会是本单位治理层关于合规管理的议事机构，主要合规管理职

责包括：负责指导合规管理体系建设和有效运行、听取并审议重大合

规情况汇报、定期召开专题会议、研究重点难点问题、定期检查和评

估合规经营及执行情况并向董事会报告等。

2.完善经理层合规管控职能

局各级企业经理层合规管控职能的完善，重点要从各级企业的

总经理办公会、总法律顾问合规管理职能上着手，进一步明确相关机

构在合规管理组织体系中的职能定位以及管理职责。

(1)总经理办公会。局各级总经理办公会是本单位经理层关于合

规管理的决策机构，主要合规管理职责包括：建立健全合规管理组织

架构、批准合规管理具体制度、批准合规管理计划、采取措施确保合

规制度得到有效执行、明确合规管理流程、及时制止并纠正不合规的

经营行为。

(2)总法律顾问。明确总法律顾问为合规管理负责人，领导法律

事务部门开展合规管理工作，主要负责：组织开展合规管理各项工作、

听取法律事务部门工作报告、组织拟定合规管理相关制度、组织撰写

合规管理报告、组织合规体系运行、培育合规文化，以及向合规管理

3

相关议事机构、决策机构和领导机构报告合规工作等。