中国邮政储蓄银行理财销售人员再教育试题及答案.pdfVIP

题目内容选项A选项B选项C选项D

基金销售结算专用账户的启用、〔〕和撤销

应当按照规定向中国证监会及账户开立人所在地中国修改变更转移更换

证监会派出机构备案。

〔〕对基金销售机构从事基金销售活动的情况

中国证监会及其派

进行疋期或者不疋期检查，基金销售机构应当丁以配合。中国证券业协会基金销售支付结算机构中国证券登记结算公司

岀机构

〔〕负责向监督管理部门提交申请开办理财类

业务所需要的各类文件和资料，完成理财类业务开办资格和业总行一级分行二级分行一级支行

务准入手续的各项申报工作。

〔〕负责邮政储蓄银行特定资产管理方案代销

总行一级分行二级分行一级支行

协议的签署。

〔丨是理财类业务监督的实施单位，由事后监

一级支行二级支行二级分行一级分行

督员负责对日常业务进行事后的监督。

〔丨依照法律法规和?证券投资基金销售管理

中国证监会中国基金业协会证券交易所中国证监会及其派岀机构

方法?的规定，对基金销售活动实施监督管理。

“凭证式国债收款凭证〞一律使用由中国人民银行监制、中

国印钞造币总公司所属〔丨印钞造币厂北京石家庄西安天津

统一印制的“中华人民共和国凭证式国债收款凭证〞。

“投资参谋类工程〞，是指人民币理财业务中需要聘请专业机

构担任投资参谋的工程，包括固定收益类产品投资参谋工程、

正确错误

权益类产品投资参谋工程及混合类产品投资参谋工程。

?中国邮政储蓄银行理财类业务管理方法?的规定不针对代理保

正确错误

险业务。

本规定〔开放式证券投资基金销售费用管理规定，下同〕

所称基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理

中国证券业协会中国人民银行中国证监会证券交易所

人以及经〔丨注册取得基金销售业务资格的其

他机构。

投资参谋在运作过程中

投资参谋符合我行岀现违反合同约定行工程运作业绩高于合同投资参谋按规定进行工程投

出现以下〔丨情况，应安排投资参谋退出。

机构准入相关标准为，产生严重影响约定的业绩基准资操作

除中国证监会规定的特殊基金品种外，投资人申购基金份额

正确错误

时，必须全额交付申购款项。

从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备?证券投资基

金销售管理方法?第二十六条规定的条件外，还应当取得〔

〕颁发的?支付业务许可证?，中国银监会中国证监会中国人民银行中国证券登记结算公司

且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有