证券投资基金托管协议8篇.docx

证券投资基金托管协议8篇

篇1

本协议由下列当事人于XXXX年XX月XX日签署。

一、基金管理人

名称：[基金管理人名称]

注册地址：[基金管理人注册地址]

法定代表人：[基金管理人法定代表人姓名]

二、基金托管人

名称：[基金托管人名称]

注册地址：[基金托管人注册地址]

法定代表人：[基金托管人法定代表人姓名]

三、鉴于：

……[此处为协议正文部分，以下为部分条款示例供参考，可根据实际情况进一步扩展和详细阐述]。

篇2

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容格式准则》等有关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商一致，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：

第一章总则

第一条协议目的与宗旨

本协议的目的是明确双方的权利和义务，规定双方在基金托管过程中的职责和业务流程，确保基金资产的安全、增值及投资者的合法权益。

第二条托管服务范围

乙方同意接受甲方的委托，对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，包括但不限于基金资产的保管、清算交收、会计核算等。

第二章双方声明与承诺

第三条甲方声明与承诺

甲方声明对基金投资者履行诚实信用、勤勉尽责等义务，承诺严格遵守法律法规、基金合同及相关规定。甲方委托乙方对基金资产进行托管，并保证向乙方提供的所有资料真实、完整、准确。

第四条乙方声明与承诺

乙方声明具有良好的资信和声誉，具备从事基金托管业务的资格和能力。乙方承诺为甲方提供安全、高效的托管服务，严格遵守法律法规、本协议及基金合同的规定。

第三章基金资产托管

第五条基金资产保管

乙方应安全保管基金资产，确保基金资产的安全性和完整性。乙方应对基金资产实行独立的托管账户管理，确保基金资产与其他资产的有效隔离。

第六条基金交易清算交收

乙方应根据甲方的交易指令进行清算交收，确保交易数据的准确性和时效性。乙方应及时核对交易数据，如发现异常应及时通知甲方。

第七条会计核算与报告制度

乙方应按照法律法规、基金合同及本协议的规定，对基金进行会计核算，编制各类财务报表和报告。乙方应保证会计核算的准确性、完整性和及时性。

第四章风险管理与控制

第八条风险揭示与评估

甲乙双方应共同揭示和评估基金运行过程中可能面临的风险，制定相应的风险应对措施，确保基金的安全运行。

第九条风险管理与控制措施

甲乙双方应建立健全风险管理制度，完善内部控制机制，确保基金资产的安全和投资者的合法权益。乙方应设立专门的托管风险管理部门，对托管业务进行风险评估和管理。

第五章违约责任与免责条款

第十条违约责任

如甲乙双方中的任何一方违反本协议的规定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第十一条免责条款

篇3

本协议由以下双方签订：

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

鉴于甲方作为基金管理人设立并管理一只证券投资基金（以下简称“基金”），乙方同意接受甲方的委托，承担该基金的托管职责。为明确各方权利和义务，保护基金持有人的合法权益，双方本着诚实信用、平等互利的原则，经友好协商，达成以下协议条款。

一、定义与解释

1.证券投资基金：指由基金管理人管理，基金托管人托管的，以投资证券市场为目的的集合投资计划。

2.基金托管人：指承担基金资产保管、清算、交割等职责的金融机构。

3.基金管理人：指负责基金设立、投资运作、基金管理等职责的机构。

二、托管事项

1.乙方接受甲方的委托，承担本基金的资产托管工作，确保基金资产的安全和完整。

2.乙方负责执行甲方的投资指令，办理基金名下的资金结算业务。

3.乙方负责基金的会计核算和编制基金财务报告。

4.乙方负责办理与基金管理运作有关的重大法律事务。

三、基金资产

1.本基金资产的保管由乙方负责。甲方应按照乙方的要求提供必要的文件资料，并保证其真实、完整、准确。

2.乙方应对基金资产进行独立保管，确保其安全。未经甲方指令或法律、法规要求，乙方不得动用基金资产。

3.甲方执行投资指令时，应确保资金来源合法，并符合相关法律、法规的规定。乙方在执行指令前，应对指令的合法性、合规性进行审查。

四、投资运作与管理