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Sheet3

Sheet2

内外部因素风险机遇识别评估表

评估结果

分值

风险和机遇分析

责任部门

完成时限

结果

执行情况

完成状况

类型

类别

因素描述

风险和机遇应对措施

风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求

客户的需求

相关方要求

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇

风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突

机遇：第三方要求会完善公司的管理水平

第三方的要求

1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法

2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行

总经理

市场部

全部采取有效评审，并做好生产计划同时加强顾客交流

各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨

各部门

公司股东及员工

风险：股东撤资，员工报怨或罢工。

机遇：新股东加入或新员工加入。

企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。

总经理

技术要求

新领域、新设备、新工艺

风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。

机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力

公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。

专利有效期

风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售

机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇

对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。

研发部

企业文化及价值观

外部因素

企业文化宣传

风险：员工对企业文件不了解，无法更长期的为公司贡献。

机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。

就是在每天的上班前和下班前用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。

风险：员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做贡献。

知识

知识积累

机遇：新招聘认可公司价值观的人员

风险：知识积累不够，造成工作容易出问题，或效率低下。

机遇：发现新知识并投入使用。

建立知识清单，定期与不定期更新。

本公司为了获取行业内先进的技术知识，为技术人员开通了互联网，便于其查询产品必威体育精装版的发展方向和技术进步，以便于及时吸收行业内技术和知识能够得到很好的积累和沉淀。

建立了知识收集和宣导的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导

本公司在内部通过培训、张贴宣传等方式树立公司的价值观

本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得到解决

有效，新增加中

增加检查设备

良好

绩效

绩效达成

风险：绩效未达成。造成公司总体目标不能完成。

机遇：建立新的或合适的绩效

定期考核，采取多方论证方法策划和执行。

绩效与本公司质量管理体系紧密结合，确保了质量管理体系的有效运行和持续改进

低

财务

财务因素

机遇：融资或财务学习。

财务状况良好，资金充足。

财务部

资源

资源因素

风险：资源短缺或故障，造成生产中断或影响顾客交付。

机遇：增加新资源。

做好资源维护计划并严格执行。不断储备新的资源。

生产部

厂房、设备、检测仪器全部满足要求。

人力资源

人力因素

风险：人员短缺，企业无法运营。

机遇：增加新人力资源。

培养多技能人员，适当储备人员。适当合理安排人员休假。

全部满足企业任职要求。

生产运营

生产运营因素

风险：生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品。产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工返修

机遇：开辟新领域或改型。

制定良好的标准化作业和质量控制控制文件并严格执行，从人机料法环测（5M1E）等方面严格控制按照公司文件化信息严格执行

未出现。

生产部

法规要求

法律、法规内容变化

风险：公司通过认证的产品在以上区域进行销售；公司对当地国的法律、法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法律、法规要求。

机遇：公司产品机构转型，给公司带来潜在的客户

内部因素

供应商要求

风险：原材料市场不稳定，希望签订年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险

机遇：原材料可能会降价

对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划

采购部

严重程度

描述

等级评分

非常严重

造成公司泄密、产品召回、自然灾害、人员伤亡

严重

公司经济/财产损失或产品不符合要求

较严重

影响产品质量或生产进度

一般

影响日常工作与生活

轻微

影响其它辅助性的工作

发生频度

极少发生

很少发生

经常发生

可探测性描述

没有控制措施，不能探测

控制措施不能控制风险

控