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文件编号：2018CC-002-A/0

证照管理制度

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发布日期：2018年06月12日生效日期：2018年06月12日

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证照管理制度

第一章总则

第一条为加强公司证照管理，规范和完善公司证照的办理、保管和使用程序，

确保公司依法合规开展经营活动，有效防范风险，结合公司实际情况，制定本制

度。

第二条公司证照管理范围包括下列证照原件及复印件、扫描件：

（一）经营类：由政府职能部门颁发的企业法人日常经营必备的各种有效证件，

如《企业法人营业执照正、副本》；

（二）专业资质类：如生产经营许可证件；

（三）权证类：由政府职能部门核准或颁发的权属证明，如《国有土地使用权证》

《不动产登记证明》《房屋所有权登记证》。

第三条本制度适用于公司所有证照原件、复印件、扫描件的管理。

第二章职责要求

第四条投资风控部负责各种证照原件的保管、借阅、使用，综合管理部负责各

种证照复印件、扫描件的保管、借阅、使用。各种证照的申报、登记、备案、变

更、年检、注销等事项由综合管理部负责。

第五条投资风控部应当指定专人进行证照原件的妥善保管，主要职责包括：

（一）负责证照原件（正本、副本）的保管；

（二）负责所保管证照的查询、使用、借用、借阅管理；

（三）负责相应证照的日常使用管理，包括使用登记、用印、发放；

（四）指令综合管理部办理证照更换、废止、遗失、损毁等特殊情况的处理；

（五）督促综合管理部办理证照变更、年检、延期、续展等工作。

第六条综合管理部应当指定专人负责办理证照申请、变更、年检、注销、证照

复印件、扫描件使用管理等工作。

（一）根据法律法规及公司经营需要，负责向相应的政府部门或机构提交申请，

办理证照的申办、变更、备案、年审、注销等事宜；

（二）负责收集整理证照办理的申办材料，跟踪办理过程；

（三）处理证照办理的其他事项；

（四）负责所保管证照复印件、扫描件使用管理，登记使用情况。

第三章证照办理

第七条综合管理部应当安排专人负责证照的申办、补办、变更、换领、注销、

年检等工作，根据公司生产经营实际需要及时办理证照事项，确保相应证照的有

效性。

第八条证照办理事项由经办人提交《证照办理申请表》，经审批后方可办理。

涉及公司设立、注销、公司名称变更、注册资本、注册地址、法定代表人、经营

范围等重大事项变更的，应当根据公司章程等规定经议事程序后办理证照事项。

第九条证照办理完毕后，综合管理部应当将证照及相关证明文件原件等，及时

移交投资风控部统一保管、存档。

第四章证照保管与使用

第十条投资风控部应当指定专人保管证照，建立证照保管台账，登记所管理证

照的基本信息。综合管理部应当保存相应的复印件、扫描件。复印件需要加盖公

章的，按照公章管理制度审批程序执行。

第十一条各部门因业务需要借用证照原件或复印件、扫描件的，应当按照审批

程序办理证照原件借用，复印件及扫描件使用手续。

第十二条证照管理人应当严格按照审批流程执行证照原件借用，复印件、扫描

件的使用手续，做好证照借用、使用登记。复印件需在有字处注明使用部门、用

途及不得再次复印的文句。

第十三条借用证照必须在规定期限内归还，不得私自复制、涂改、污损等。证

照在使用过程中遗失的，使用部门应当及时通知投资风控部并说明理由，并由综

合管理部补办相应的证照。

第十四条