中垦农业资源开发股份有限公司全面风险管理办法.pdf

四川物流产业股份有限公司

风险管理办法

第一章总则

第一条为保障企业规范经营，提高风险管理水平，有效防范和化解风险，增强核

心竞争力，促进企业持续、稳步、健康、有序发展，依据《公司法》、《企业内部控制

基本规范》和《中央企业全面风险管理指引》等法律法规，结合公司实际制定本办法。

第二条风险管理，是对影响组织战略目标实现的各种不确定性事件进行识别与评

估，并采取应对措施将其影响控制在可接受范围内的过程.风险管理旨在为组织目标的

实现提供相应保证，其主要包括以下内容和工作阶段:

(一）、风险识别。即根据组织目标、战略规划等识别所面临的风险；

(二）、风险评估。即对已识别的风险，评估其发生的可能性及影响程度；

（三)、风险应对。即采取应对措施，将风险控制在组织可接受的范围内。

第三条本办法所称的企业风险,指未来的不确定性对企业实现其发展目标的影响。

企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以

能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性)

和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存).

第四条本办法所称全面风险管理，指企业围绕总体目标，通过在企业管理的各个

环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面

风险管理体系，从而为实现企业总体目标提供保障的过程和方法.

第五条本办法所称内部控制，指围绕企业发展战略目标，针对企业战略、规划、

产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制

造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等环节及其流程，制定并执行公司的各项

规章制度、程序和措施，及时纠正经营与管理偏差。内部控制的目标是保障企业经营管

理合法合规、资金安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企

业实现发展战略目标。

第六条全面风险管理总体目标:

(一)、围绕企业发展战略及总体经营目标，通过企业管理和经营过程中所有制度的

有效执行,将企业风险管理落实到实处，将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范

围内，确保企业发展战略及总体经营目标的顺利实施；

（二)、建立企业系统风险资料库，确保企业系统内各组织之间真实可靠的风险信

息沟.

（三）、最大限度保证企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻

执行，保障经营管理的有效性,提高经营活动的效率和效果；

(四）、建立针对各种重大风险发生后的危机处理和预警机制，保护企业不因灾害性

风险或人为失误而遭受重大损失。减少风险事故带来的损失，降低实现经营目标的不确

定性；

第七条全面风险管理应遵循从实际出发、务求实效的原则。以重大风险、重要风险

的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展全面风险管理工作。不断积累经验,逐

步建立健全公司全面风险管理体系.

第二章机构与职责

第八条公司的风险管理组织体系由董事会下设的审计委员会、公司风险管理领导

小组、各职能部室及下属企业各级风险管理领导小组组成。

第九条董事会就全面风险管理工作对股东大会负责；审计委员会与总经理对董事会

负责；总经理负责主持全面风险管理的日常工作；审计与风险控制部负责实施日常风险

管理工作。

第十条公司成立以总经理为组长，公司高级管理人员为成员的风险管理领导小组:

主要履行以下职责：

（一)、负责领导公司的全面风险管理工作；

（二)、研究通过公司风险管理办法并提交董事会;

（三)、决定公司当年的重大风险事件;

(四）、决定公司重大风险决策及重大风险事件的应急处理预案；

（五)、决定公司可量化的风险管理月报内容及其预警值;

（六）、决定公司各职能部门与下属分、子公司或业务单位风险管理内部控制流程;

(七）、通过公司全年风险管理评估报告并提交董事会。

第十一条审计与风险控制部门的主要职责：

（一)、负责组织、协调、指导和监督各职能部门和下属分、子公司的风险管理工

作；

(二)、拟订公司风险管理办法及风险控制流程;

(三）、建立公司风险管理综合信息库，并对