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合规风险监管全套

合规监管

合规管理是指企业在外部法律法规的管理要求下统一制定内部的制度、

规范，对内部运作行为进行监督和检查，增强内部控制，对违规行为进行持

续监测、识别、预警，建设一套预防、控制、化解合规风险的管理机制。

企业供应链合规监管是对供应链运作过程中的各环节、节点主体行为进

行监督和管控的过程，是促进供应链良性循环的重要监管手段。

1.

合规监管组织

要进行供应链合规监管，首先要搭建一个完善的合规监管组织架构,根据

合规管理工作的内容，监管组织一般由合规管理部、监察部、审计部、供应

链管理部共同组建形成。

在搭建合规监管组织的过程中要注意3大原则，以确保监管组织的顺利

运行。

(1)独立性原则

独立性原则不仅是合规管理机构的核心标准，也是监管组织的核心标准。

独立的合规监管首先体现在监管路径的独立。

(2)专业性原则

合规监管的专业性与合规管理一样体现在法律方面。首先，合规的主要

义务来源就是法律、法规和行业规范要求，只有合规监管组织具备专业的法

律能力才能准确把握法律法规要求、正确执行法律法规要求

其次，要建设企业制度和规范的合规体系也需要较强的法律性。此外，

在监管过程中调查合规问题、执纪问责的工作则需要对内外部相关合规文仲

书较深的理解。

(3)适当性原则

适当性体现在两个方面：监管界限和监管需求。

合规管理部门的汇报线路一般是垂直的，即下级向上级进行汇报，不受

其他部门的限制。在开展合规监管工作的同时，要注意监管的权力界限，

不能影响正常的业务运行。

合规监管的组织建设一定是与企业供应链管理需求的发展相适应的，是

与实际需求成比例的，过于复杂繁多的监管过程可能会出现事倍功半的效

果。

2.合规监管内容

合规监管的内容主要涉及5大部分：商业贿赂监管、供应商合规名单

监管、合规管理体系监管、特定法律法规监管、出口管制监管。

(1)商业贿赂监管

商业贿赂监管包含企业供应链各环节、节点过程中的职权工作。监管手

段有合规尽职调查、合同约束、信息技术手段程序防范、反商业贿赂相关法

律法规等。

(2)供应商合规名单监管

供应商合规名单监管是对上游供应商的监管，包含其资质、诚信记录、

涉案信息等等，一般分为供应商黑名单管理监管和供应商合规等级管理监管。

(3)合规管理体系监管

合规管理体系监管主要指IS019600合规管理体系，重点监管12项准

则。

(4)特定法律法规监管

特定法律法规监管是指对于如知识产权相关法律、反垄断相关法律等法

律的内部执行监管。

尤其应注意对于供应商知识产权相关法律的合规监管，要在供应商引入

阶段早期评估，要在合同中进行明确约束，要加强知识产权的保护

涵盖出口业务的企业供应链要注意对于出口管制监管，包含哪些物项受

管制条例的限制、产品和技术来源问题调查等等。

3.合规监管的重点问题

合规监管的重点问题主要涉及7个领域，分别是市场贸易领域、环保安

全领域、产品质量领域、劳动用工领域、财税管理领域、知识产权领域、合

作伙伴领域。

(1)市场贸易领域

重点监管商业贿赂问题、垄断问题、不正当竞争问题、资产交易问题、

招投标活动等合规风险。

(2)环保安全领域

重点监管安全生产问题、环境保护问题等合规风险。

(3)产品质量领域

重点监管产品质量水平、交付质量、产品质量体系等合规风险。

(4)劳动用工领域

重点监管劳动合同签订、履行、变更和解除，及劳动合同管理制度问题

等合规风险。

重点监管纳税问题方面的合规风险。

(6)知识产权领域

重点监管知识产权的注册、许可、转让以及商业秘密和商标保护等方面

的合规风险。

(7)合作伙伴领域

重点监管合作伙伴的各项合规风险，通过签订合规协议、要求作出合规

承诺等方式，促使商业伙伴合规经营。

风险监管

供应链风险管理是指对于供应链中出现的意外事件或变化所带来的风

险进行管理的一个系统过程。风险监管则是对这一系统过程的监督和管控。

不管是企业个体还是供应链整体，进行风险监管时都必须同时考量内外

部环境风险管理结果，忽视任何一个方面都可能带来巨大隐患。

1.

风险监管组织

风险监管的组