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证券经纪人管理暂行规定

（经典版）

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证券经纪人管理暂行规定

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证劵公司之间的法

律关系进行了明确定义，那么，下面是规定的详细内容。

证券经纪人管理暂行规定

第一条为了加强对证券经纪人的管控，规范证券经纪人的执业行

为，维护客户的合法权利，依据《证券法》和《证劵公司监管条例》

(以下简称《条例》)，制订本要求。

第二条证劵公司能通过公司职员或是委托公司之外的人员从业

顾客招揽和客户服务等活动。委托公司之外的人员的，应当按照《条

例》规定的证券经纪人方式开展，不可采用其他方式。

前款所指证券经纪人，是指接纳证劵公司的委托，代理其从事客

户招揽和客户服务等活动的证劵公司之外的自然人。

第三条证劵公司应当不断完善证券经纪人管理制度，采取有效对

策，对证券经纪人以及从业行为实施集中统一管理，确保证券经纪人

具有基本的职业道德和业务能力，避免证券经纪人在从业情况下从业

违法违规或是超过代理权限、损害顾客合法权利的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当根据证券从业人员资格

考试，并具有要求的证券从业人员从业标准。

证券经纪人只能接受一家证劵公司的委托，并应当专门代理证劵

公司从业顾客招揽和客户服务等活动。

第五条证劵公司应当在与证券经纪人签署委托合同前，并对资格

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条件开展严苛核查。对不具有要求标准的人员，证劵公司不可与其签

署委托合同。

第六条证劵公司与证券经纪人签署委托合同