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证券公司合规岗位职责

第1篇：合规岗位职责

合规岗位职责

【篇1：合规部各岗位职责(定稿)】

合规部总经理岗位职责

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、

年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及

流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落

实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门

对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，

及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。7、负

责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流

程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门

门理顺，保证公司的运营顺利规范。10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责

1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作

（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，

并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具

体标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，

听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。6、负责

联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见

书。8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

【篇2：合规部职责和工作内容及其构架】

一、合规部经理职责和工作内容：

工作职责

1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规

风险管理规章

制度；

2、起草年度合规管理计划；

3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；5、起草合

规报告；

6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；7、违规事

件的调查处理，起草违规处理决定；8、梳理公司内部流程，提出相关改进建

议；

9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；10、开展反

洗钱相关工作；

11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关

要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；13、领导指派的其他相关工

作。

工作内容

1.起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：

a.负责公司合同预审核工作；b.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括

但不限于合同、协议、公函等文本）c.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，

提供法律支持。2.法务管理制度的建立与维护

a.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、审

核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促进公司各职能部门、下属公司依

据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经

济活动法务方面的工作4.对疑难应收账款的催收a.配合、协助各部门对应收

账款进行催收；b.直接办理疑难应收账款的催收。

5.办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务

a.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；b.协助外部律师进行案件证据收集、

诉讼材料准备和案情分析；c.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研

究讨论；d.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；e.负责整理公司诉讼费用支出

情况；f.跟踪