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农村商业银行案件防控工作实施方案--第1页
农村商业银行案件
防控工作实施方案
1
2020年4月19日
农村商业银行案件防控工作实施方案--第1页
农村商业银行案件防控工作实施方案--第2页
文档仅供参考,不当之处,请联系改正。
农村商业银行案件防控工作实施方案
162号(5月25日)
为进一步加强农商行案件防控工作,扎实推进案件防控长效
机制建设,有效防范和化解风险隐患,促进我行业务经营稳健持
续发展,根据省联社、银监局有关要求,结合我行实际,特制定
本实施方案。
一、指导思想
全面落实科学发展观,以人为本,加强领导,以制度可行性
和制度执行力为核心入手,继续保持案件防控工作高压态势,坚
持预防为主、标本兼治和一手抓业务发展、一手抓案件防范的原
则,扎实推进案件防控长效机制建设,建立健全严密有效的内部
防范体系,进一步强化风险管理和内控执行力,全面提升经营管
理水平,促进各项业务稳健、持续、快速发展。
二、工作目标
今年要着力促进全辖风险管理意识全面增强,制度流程进一
步完善,内控管理明显进步,风险管理水平持续提高,案件防控
长效机制有效建立,有效防控各类案件的发生。
三、主要工作措施
按照“规范、强化、提升”的要求,防控工作重点是提升,
经过对--案件防控治理各项措施落实情况进行总结评估,提升制
2
2020年4月19日
农村商业银行案件防控工作实施方案--第2页
农村商业银行案件防控工作实施方案--第3页
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度流程体系和机制建设层次,最终实现案件防控长效机制建设目
标。
1、认真总结,巩固现有成果。各职能部门、支行要围绕和
案件防控治理制定的各项措施,对取得的成效、检查发现问题的
整改及处理、内控制度建设以及执行情况等进行总结,查找存在
的薄弱环节,结合新业务和案件风险的新情况、新特点,进一步
完善相关制度,落实各项整改措施,巩固扩大防控成果。
2、注重合规文化建设,推动合规意识成为员工自觉行动。
一是在员工中积极开展爱岗敬业、诚实守信、客户至上、廉洁奉
公等行为道德规范教育,在员工队伍内部形成浓厚的合规文化氛
围。
二是要按照省联社合规文化建设年活动要求,有序推进我行企业
文化建设,经过持续的、以合规文化为核心的企业文化建设,把
企业精神、价值观念、经营理念等融汇到企业的规章制度、工作
机制和工作体系中,在提升我行社会形象的同时,推动合规管理
升级。
3、认真开展各项检查,进一步提升制度执行力。一是逐步
实现制度从强制执行到融会贯通、自觉执行的转变,使制度在各
个岗位、各个环节都得到有效执行和落实。二是建立多层次监督
检查体系。各支行要联系实际,结合岗位职责、操作流程,进一
步明确各岗位的权利、义务和责任,建立岗位约束防线;要不断
改进内部审计体系和方式,强化会计主管委派制,
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