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基金从业资格考试申请和认定相关事项问答

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券

从业考试栏目为大家分享“基金从业资格考试申请和认定相关事项问

答”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，

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基金从业资格考试申请和认定相关事项问答

1、设立基金管理公司是否要求相关人员具有基金从业资格?

《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，取得基金从业

资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必

须具备的条件之一。

同时，《证券投资基金管理公司管理办法》第6条也规定，持有

基金从业资格是基金管理公司的设立条件之一。

有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以

及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、

业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

2、申请基金托管资格的商业银行是否需要基金从业资格?

《中华人民共和国证券投资基金法》第33、34条规定，取得基金

从业资格的专职人员达到法定人数是担任基金托管人应当具备的条件

条件之一。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

《证券投资基金托管业务管理办法》第8条规定，申请基金托管

资格的商业银行，应当具备的条件包括：

基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资

格的人员不低于该部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资

监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具

有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2

年以上托管业务从业经验。

3、可以认定为具有私募基金从业资格的情形有哪些?

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第16条规定，

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下

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条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

①通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

②最近三年从事投资管理相关业务;

③基金业协会认定的其他情形。

4、律师在出具私募基金管理人登记法律意见书时是否需要审查高

管人员基金从业资质?

根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定，经办执业

律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，就申请机构的高管人

员是否具备基金从业资格发表法律意见。

5、关于从事私募证券投资基金业务的高管人员资质要求有哪些规

定?

根据《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》中的规定，对于私

募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金

管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股

权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务

类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金

业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。已登记机构应当

按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从

业资格。

6、申请注册基金从业资格的一般条件是什么?

根据《私募基金登记备案相关问题解答(九)》的规定，参加中国证

券投资基金业协会统一组织的科目一、科目二和科目三考试。

通过科目一