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2023在法院党组理论学习中心组司法促进合规专题

研讨交流会上的发言范文

同志们：

党的二十大报告提出，要完善中国特色现代企业制度、优化

营商环境。7月6日，围绕“治罪与治理并重以涉案企业合规改

革助推高质量发展”这一主题，最高人民法院举办了第31期案

例大讲坛，**院长讲话指出，要以能动司法的理念积极稳妥推进

涉案企业合规改革。当前，我国的经济已进入高质量发展新常态，

企业之间的竞争已经从主要依赖资源战、价格战等转变为依靠市

场化、法治化营商环境的综合博弈，企业合规经营也成为现代企

业管理的必由之路。因此，充分发挥司法裁判的示范、引领、规

范作用，为企业合规建设赋能增效，是人民法院参与社会治理体

系和治理能力现代化建设、致力诉源治理的重要路径。下面，结

合工作实际，我谈几点体会。

第一，司法促进合规是全方位的一体工程。“企业合规”是

企业管理制度现代化的标志之一，具有“以风险为导向”的基本

属性，是企业为防范外部的法律制裁性风险而建立的内部管理制

度。所谓制裁性风险，指的是企业因为违反公法类（通常为行政

法和刑法）规定而被国家有权机关施以惩戒的风险，例如：涉及

反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、招投标、安全环保、产品

质量、劳动用工、财务税收、知识产权等各个方面风险点。实践

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中，民事、行政、刑事案件的发生和转化往往环环相扣、衍生裂

变，因此企业合规建设的重点不能仅仅局限于刑事“合规不起诉”

一个场景。如，企业拒不支付农民工工资（民事纠纷），监管部

门可能作出行政处罚并责令其支付（行政处罚）；如果仍不履行

支付的义务，企业则可能构成拒不支付劳动报酬罪（刑事责任）。

所以，司法促进合规应当坚持民事、刑事、行政一体合规理念，

完成由点到面、由因到果、从个案合规到行业合规的全面升级。

第二，司法促进合规是全链条的系统工程。涉案企业合规不

仅要做好案件审判的“前半篇”文章，还要做好案件审结后的执

行、监督、反馈、评估等“后半篇”文章。可以说，涉企矛盾纠

纷、诉讼发生本身即提示企业合规风险业已存在并激化恶化，如

果司法裁判仅对“点”“端”的个案出发，以结案为目标，并不

能自然消除之前已存在的合规风险。如，偶发的临时用工纠纷并

不足以阻却企业之后仍非法用工、拒缴社会保险；侵害知识产权、

公民个人信息的商家通常不会因为一次处罚或败诉就完全杜绝

此类侵权行为；违规使用食品添加剂的商人会更换隐蔽性更强的

替代品；违法分包、围标竞标等会从形式上包装得更加真伪难

辨……因此，对于中小微企业经营不规范的情况，人民法院应努

力做到“治前端、防未病”“案结事了、定分止争”，将前端治

理与末端追踪有机结合，实现企业合规自觉内化，达到“自我监

管、自我发现、自我预防”的预设效果。为此，司法促进合规应

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跳出“机械司法”“就案办案”的误区，与诉源治理、案后答疑、

追踪反馈等工作相结合才能完成，体现司法在社会治理体系中的

高阶价值。

第三，司法促进合规是积极能动的民心工程。近年来，企业

外部环境不容乐观，风险隐患层出不穷，推进涉案企业合规改革

不仅是经济问题，更是保企业、稳就业的政治要求。徒法不足