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商业银行反洗钱工作考核评价管理办法--第1页
商业银行反洗钱工作考核评价管理办法
第一章总则
第一条为落实我行反洗钱政策,建立和完善反洗钱工作激
励机制,加强对分支机构反洗钱工作的指导与监督管理,客观评
价各机构反洗钱工作状况,根据《中华人民共和国反洗钱法》、
《山东省金融机构反洗钱工作考核评估暂行办法》等法律法规,
以及《银行反洗钱管理办法》等本行反洗钱内控制度的有关规定
制定本办法。
第二条本办法旨在通过对我行各分支机构反洗钱工作开
展考核评估和总体评价,切实体现“风险为本”的政策导向,及
时发现工作薄弱环节,督导各分支机构不断加强反洗钱内控体系
建设,切实履行反洗钱工作职责和义务,有效防范和遏制洗钱活
动。
第三条本办法所称反洗钱工作考核评价是指为促进辖内分
支机构严格执行反洗钱法律、法规,自觉履行反洗钱义务,提高
防范洗钱风险的能力,对辖内分支机构的反洗钱工作开展情况进
行综合评价,并根据评价结果给予奖罚的综合考评工作。
第四条本办法适用于银行各级机构。
第二章组织架构
第五条总行反洗钱领导小组负责评价工作的组织领导,反
—1—
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商业银行反洗钱工作考核评价管理办法--第2页
洗钱领导小组办公室负责具体实施,评价工作应至少每年开展一
次。
第六条反洗钱工作考核评价采取逐级评价,评价对象为各
级分支机构。
第七条反洗钱领导小组办公室为反洗钱考核评价工作的
执行部门,负责反洗钱日常履职、检查、考核、评价、完善全行
反洗钱工作。
第八条反洗钱工作考核评价范围为《中华人民共和国反洗
钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规规定的反洗钱工作
职责履行情况,本行有关反洗钱工作规章、制度、办法的落实情
况。
第九条总行反洗钱领导小组根据各分支机构反洗钱工作年
度评价情况、反洗钱系统数据统计和反洗钱非现场监管数据统计
情况等因素,综合确定各分支机构年度反洗钱工作评价结果,根
据评价结果给予相应的奖惩。
第三章评价原则及方式
第十条反洗钱工作考核评价应遵循的原则:
1、全面性原则。考核评价覆盖考评对象的所有反洗钱工作
履职情况;
2、公正性原则。考核评价做到规范操作,责任明确,实事
求是,客观公正;
3、有效性原则。考核评价能准确反映被考评对象履行反洗
—2—
商业银行反洗钱工作考核评价管理办法--第2页
商业银行反洗钱工作考核评价管理办法--第3页
钱工作职责的情况,其结果作为衡量反洗钱工作绩效的主要依
据。
第十一条反洗钱工作考核分为基础工作考核和重点工作考
核两部分,考核方式采用百分制,根据工作完成情况进行相应的
得分,年终根据最终得分,给予相应的考核评级,并将考核评级
结果运用到分支机构整体运营考核、专项检查以及重点督导等方
面。
第十二条考核评价根据考核对象反洗钱工作考核得分情况
分为A、B、C、D四个级别。
A级(90分以上,含90分):表明反洗钱工作组织体系健
全,反洗钱内控机制建设完善,内部监督管理措施得力,严格遵
守反洗钱各项法律法规,洗钱风险防范处置措施到位,辖内反洗
钱工作秩序良好。
B级(75-90分,含75分):表明反
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